证监会回应万家基金子公司资金被挪用事件 针对近期媒体报道的万家基金子公司资金被挪用一事，证监会新闻发言人张晓军指出，证监会已要求相关公司制定完善应急处置方案，积极采取资产保全措施，妥善做好项目风险处置，按规定适时做好信息披露和投资者沟通工作，切实维护投资者合法权益。 据悉，万家共赢景泰基金1至4号专项资产管理计划将委托资金9.699亿元投资于深圳景泰一期投资基金合伙企业（下称“景泰合伙”）。 景泰合伙的普通合伙人深圳景泰基金管理有限公司违反合伙协议约定向其关联方转出上述资金，万家共赢资产管理有限公司已向公安机关报案，公安机关冻结了深圳景泰及其关联方相关账户和资产。 此事反映了部分基金子公司因高速发展带来风控乏力、投资能力薄弱等问题，就个别子公司出现违规问题和产品兑付情况，张晓军表示，针对这些违规事件和风险事件，证监会已建立“动态监测、风险判断、现场检查、追究责任”的监管体系。基金业协会负责产品备案和风险监测。 证监会对相关问题的风险进行初步判断，对可能涉及违法违规、损害投资者利益的事件，组织证监局进行现场检查；证监局根据核查情况，对违规机构和个人采取行政监管措施；对情节严重的或涉嫌犯罪的，将案件移送稽查部门、司法机关处理。 据悉，8月4日至8日，证监会组织相关证监局、基金业协会联合对部分基金子公司进行以防范利益输送为重点的专项现场检查。此外，各证监局将结合辖区内产品或公司合规问题和风险事件情况，继续开展子公司专项现场检查，通过强化现场检查、追责问责的力度，促进各自辖区子公司提升合规运作水平和风险管理能力。 张晓军表示，根据近期现场检查情况，证监会将对违规公司及其负责人采取行政监管措施，对涉及的违法行为移送稽查局处理。 此外，就“汇添富基金旗下一只基金有望成为内地基金业首只主动申请退市的公募基金”的说法，张晓军表示，按照《证券投资基金法》第48条规定，基金份额持有人大会有权决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同，同时，按照《证券投资基金法》第81条规定，基金份额持有人大会决定终止的，基金合同终止。 证监会新发布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》也明确了基金转换运作方式、与其他基金合并的程序，并建立了由基金份额持有人大会决议小基金解决方案的制度。 张晓军指出，汇添富基金管理公司通过召开持有人大会提前终止基金合同，符合现行法律法规的规定。证监会支持业界在现行法律法规规定及基金合同约定框架下，自主探索多元化、市场化的基金产品退出机制，以进一步提升资源配置效率，更好为基金持有人创造价值。此过程中，须始终遵循保护基金份额持有人权益的原则，确保产品平稳有序退出。（.证.券.时.报.网） 证监会：统一账户平台拟于“十一”期间上线 将在现有沪深A、B股等证券账户基础上为投资者设立一码通账户，作为记录投资者身份信息以及证券资产的总账户 现有证券账户作为投资者用于投资交易的证券子账户，投资交易习惯不受影响 证监会新闻发言人张晓军昨日在介绍证券账户整合的最新情况时表示，统一账户平台拟于今年“十一”期间上线。该平台是以投资者为核心的多层次证券账户体系，将在现有证券账户的基础上为投资者设立一码通账户，现有证券账户作为投资者投资交易的证券子账户，与一码通账户关联。证券账户管理规则也已履行完报批程序，将于近期发布。 统一账户平台上线后，投资者仍使用现有证券账户进行交易买卖，投资交易习惯不受影响。 中国证券登记结算公司（下称“中国结算”）于2012年9月启动证券账户整合工作，根据账户整合工作安排，中国结算将搭建统一账户平台，采用“一套系统”为各交易场所参与方提供证券账户服务，截至目前各项工作进展顺利。 通过账户整合，中国结算将构建以投资者为核心的多层次证券账户体系，在现有沪深A、B股等证券账户基础上，为投资者设立一码通账户，作为记录投资者身份信息以及证券资产的总账户，现有证券账户作为投资者用于投资交易的证券子账户，并由证券公司或投资者直接确认一码通账户与证券子账户之间的关联关系。 证监会新闻发言人张晓军介绍说，目前中国结算已基本完成统一账户平台系统开发工作，证券公司也已基本完成系统适应性改造工作。 7月28至8月4日，中国结算组织15家证券公司开展了仿真测试；8月11至18日，组织全市场证券公司开展了第一轮仿真测试； 8月25至9月1日，将组织全市场证券公司开展第二轮仿真测试；9月6日及13日，中国结算将组织全市场证券公司开展两轮全网测试。 与此同时，证券账户管理规则及指南的修订工作也在同步推进。为全面统一不同市场同类账户业务的相关规则，中国结算以“一套规则和一套指南”为原则，梳理了百余项业务规则、细则、指南、业务通知，修订了证券账户管理规则，统一了不同市场现行证券账户业务差异近50项。同时还配套修订了证券账户业务指南。 张晓军表示，截至目前，证券账户管理规则已履行完报批程序，将于近期发布。 另外，今年7月和8月，中国结算开展了两轮全市场关联关系试报送工作，并将于9月8日至17日开展存量账户关联关系正式报送工作。届时投资者需配合证券公司做好证券账户关联关系的确认。 张晓军还表示，为了解各家证券公司统一账户平台建设各项配套工作准备情况，中国结算目前正组织对全市场各家证券公司开展走访督促，目前已完成9个批次走访督促工作，各证券公司均表示技术系统改造及业务准备工作进展顺利，可以按时保质地完成统一账户平台上线有关工作。(.上.证 .马.婧.妤) |
