证监会首对特定目的市场操纵行为开罚单 只要行为有主观故意就得罚 昨天通报四个典型案件 浙江恒逸被罚60万元 证监会昨日首次对上市公司特定目的的市场操纵行为进行处罚，其中对浙江恒逸处以60万元的罚款。分析称，此举意味着证监会下一轮工作将严厉查处操纵市场行为，相应的《证券法》修改工作应提速。 “操纵”定性无关股价波动 昨天，证监会新闻发言人张晓军通报了四起市场操纵的典型案例，分别为恒逸石化(000703)、厦门宝拓操纵焦炭2019合约案、苏颜翔操纵市场案、王建森操纵市场案。 其中，证监会查处浙江恒逸集团操纵市场案，对浙江恒逸处以60万元的罚款。张晓军表示，无论是否最终引起了股价的大幅波动，只要主观上有操纵股价意图，客观上进行了实施的，都属于市场操纵，都应依法进行严肃查处。 张晓军介绍说，2008年以来，证监会对150多起操纵市场案件进行了调查，正式立案80余起，行政处罚决定41起，法院对其中7起进行了判决，18名当事人被判处。近三年操纵案件数量上升，最高非法获利1.68亿元，而近期2起操纵案件，操纵者选取多个小盘股，累计交易亿元，获利数千万元，证监会将于近期移送公安机关。 张晓军介绍，市场操纵案件越来越呈现账户关联隐蔽化、操纵手法多样化、信息型操纵案件增多、跨期现市场操纵案件出现等特点。 为了进一步打击，证监会启动了互联网信息稽查分析系统，目前已正式上线，该系统运用云计算、云搜索等，提高上市公司信息披露透明度，运用三者联动方式，主动发现案件线索，提高上市公司信息披露知名度来遏制操纵市场行为，下一步，证监会将完善相关规则，加强交易所对日常的监控，对于社会影响恶劣的案件移送公安机关。 《证券法》修改工作或提速 据悉，2011年11月中旬至12月初，“恒逸石化”股价一路下跌至30元左右，保荐机构认为不修改46.40元的增发价则增发无望。为此，恒逸集团财务负责人楼翔决定动用恒逸集团3000万元资金，指使他人操作“何某水”、“施某红”账户拉抬“恒逸石化”股价。至2012年11月，该账户组交易“恒逸石化”股票累计亏损7374845.48元。 该案中，恒逸集团利用“何某水”、“施某红”账户买入“恒逸石化”的目的是维持、拉抬“恒逸石化”股价，主观操纵“恒逸石化”交易价格的意图明显，已构成了《证券法》第七十七条“集中资金优势”、“连续买卖”的操纵市场行为。 经过调查，2014年4月，依据《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：对恒逸集团处以60万元罚款；对楼翔给予警告，并处以10万元罚款。 业内人士认为，此次处罚意味着证监会下一轮工作将严厉查处操纵市场行为，相应的《证券法》修改工作应该提速。A股市场中的操纵行为将在一定程度上得到遏制。 统一账户平台准备今年“十一”期间上线 股民现有账户和交易活动不受影响 中国证监会发言人张晓军昨天表示，统一账户平台准备今年“十一”期间上线。据悉，目前中国结算基本完成平台的搭建，8月11日组织了全市场第一轮的仿真测试，下周一将组织第二轮的仿真测试。 操作上，将建立投资者为核心的多层次账户体系，现有沪深市场A、B股为投资者实行了一码通账户，为总账户，现有账户作为子账户，投资者仍用现有账户进行交易，交易活动不受影响。 取消指定交易，意味着券商经纪业务的最后一道屏障被打破，证券业将从此走向全自由竞争，客户可以很方便地用脚投票，瞬间划走资金，是否销户也随之失去意义。 大部分券商人士认为，证券经纪行业或在短期内受到巨大冲击，但立足长远，充分市场化竞争将倒逼证券公司创新经营模式。但若进一步放开指定交易，中小券商区域性垄断优势将再被弱化。（.广.州.日.报 .杨.欣） 证监会：严查上市公司操纵行为 原标题：证监会：严查上市公司操纵行为  □对市场操纵行为，管理层将从严 处罚。 /CFP 昨日沪深两市收盘后，证监会通报了四个典型的市场操纵案件，第一案例是证监会查处浙江恒逸集团操纵市场案，对浙江恒逸处以60万元的罚款。这是证监会首次对上市公司特定目的的市场操纵行为进行处罚。 恒逸石化被操纵 案件中，恒逸集团利用“何某水”、“施某红”账户买入“恒逸石化”以维持、拉抬“恒逸石化”股价，帮助实现定向增发，主观操纵“恒逸石化”交易价格的意图明显。虽然其交易金额、持股比例、对市场价格影响的统计结果等交易指标均处于较低水平，相关交易委托均为真实委托，未能对“恒逸石化”股票的交易价格或交易量产生显著影响，但其动用3000万元巨资集中买入“恒逸石化”的行为，已经构成了《证券法》第七十七条“集中资金优势”、“连续买卖”的操纵市场行为。楼翔作为恒逸集团上述行为的决策者和经手人，是直接负责的主管人员。依据《证券法》第二百零三条的规定，证监会对恒逸集团处以60万元罚款；对楼翔给予警告，并处以10万元罚款。 市场操纵三特点 据张晓军介绍，近年来市场操纵案件呈现几大特点：一是账户关联隐蔽化。从原来的使用本人账户或借用亲属账户，到无任何身份关联的融资户的使用； 通过多地多点布局、使用无资金往来的多账户进行分工操纵等。二是操纵手法多样化。“抢帽子”交易、连续交易、虚假申报、反复撤单等手法从无到有、花样翻新。在有的案件中，操纵者不是采用单一的操纵手法，而是综合运用开盘集合竞价虚假申报、盘中拉抬、尾盘封涨停等多种手法进行市场操纵。三是信息型操纵案件值得关注。有的操纵主体故意编造、传播、散布对证券价格有重大影响的虚假信息，误导投资者的投资决策，以此获利。有的上市公司为配合大股东、高管减持等需要，控制信息发布的内容和时机，以所谓“股价维护、市值管理”方式进行信息操纵。此外，从包括证券场外市场、期货市场、衍生品市场等中国资本市场整体看，跨市场操纵也开始出现。执法实践中，已经遇到跨期货、现货市场操纵的案例。 对违规违法高压态势 其实近年来，证监会一直严密监控市场，重点打击对象中就包括基金公司、证券公司、保险公司等金融机构的投资人员。目前证监会已经有了可靠的信息技术手段,能够对海量账户交易行为进行筛选,系统会自动发现线索。昨日张晓军透露：为了进一步打击操纵市场行为，证监会启动了互联网信息稽查分析系统，该系统运用云计算、云搜索等，提高上市公司信息披露透明度，运用三者联动方式，主动发现案件线索，提高上市公司信息披露透明度来遏制操纵市场行为。 此外，张晓军还披露了今年来市场操纵案件的执法工作情况。近三年操纵案件数量上升，恶性操纵事件频发，最高非法获利1.68亿元，近期2起操纵案件，操纵者选取多个小盘股，累计交易亿元，获利数千万元，证监会将于近期移送公安机关。（.新.闻.晨.报） |
