机构频遭检查 市场监管骤然加强 今年以来多家券商和基金公司被曝遭检查，尽管事后证实是“例行检查”，但市场监管力度骤然加强。 昨日，一则有关“银华基金公司遭北京证监局突击检查”的消息在不少基金公司人士以及微信圈内迅速传播。 消息称，在位于北京办公区的银华基金公司，所有基金经理和和助理的手机都被收走，开机密码也被拿走。此事得到了银华基金公司的证实，但公司表示，北京证监局对公司实行的是例行检查，检查的范围也很正常，公司目前运作一切正常。 《每日经济新闻》报道称，此前北京证监局还对公司的合规制度等方面进行了抽查。 “这应该是针对基金公司投研部做出的检查，有可能是专项检查的一种，上交手机和密码也都是常态。现在基金经理等相关人员在上班时都要上交手机，并对应自己的名字放在柜子里。”一位基金公司相关人士向《每日经济新闻》表示。 事实上，就在今年3月也曾爆出证监会曾对国泰君安的投行部进行检查。 澎湃新闻从知情人士处获悉，3月17日国泰君安投行部被抽查，要求所有人手机电脑都上缴，同时手机号、手机查询密码、登录密码、电脑、QQ、微信、邮箱的全部密码都要当面提供，由其所有并购重组项目都要抽查，同时还有一对一的“小黑屋”访谈。 知情人士向澎湃新闻证实上述调查，但该人士表示，此次检查并“没有市场说的那么恐怖”。该检查于当日已经结束，且此次调查并非国泰君安公司被调查，而是该公司投行的一个项目被抽查。 据悉，地方证监局通常每个季度都会对基金公司检查一次，每个季度的检查重点都不一样，比如，这个季度的重点是投资，下个季度就是可能是研究、再下个季度就很有可能是基金公司的市场、后台运营，包括公司的检察稽核是否到位，一年下来公司的前中后台也都被查了个遍。 尽管只是例行检查，但在业内人士看来，在放松管制、加强监管的思路下，管理层的监管频率和力度也呈明显加大态势。 证监会发言人邓舸上周五宣布，证监会日前开展了“2015年证监法网”专项执法行动第三批案件，针对涉及的12起异常交易案件，针对6类市场操纵行为进行调查。 邓舸介绍，新型市场操纵行为包括：第一，通过编题材、讲故事等行为，以内容虚假、夸大或不确定信息影响股价的；第二，制造利用信息优势，多个主体机构或机构联合操纵股价的；第三，以市值管理名义，与上市公司股东、实际控制人以及公司高管内外联手操纵股价的；第四，在公募私募等不同资管产品及其他主体之间，通过价格操纵输送不当利益的；第五，利用天价标杆股影响市场估值、联合操纵多只或一类股票的；第六，市场操纵与内幕交易等其他违法违规进行交织的。 此外，为响应国务院“两个加强、两个遏制”（ 即加强内部管控、加强外部监管，遏制违规经营、遏制违法犯罪）的要求，证监会稽查局从3月16日起，正式启动对证监会系统下的机构进行业务检查，抽查范围约200家，历时一个月左右，重点检查证监会系统下各机构的“违法违规”问题。（华尔街见闻 张韬 ） |
