| 证监会曝光基金“硕鼠” 昨日，证监会公开通报了海富通基金管理有限公司5名原基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票案件的查处情况。 证监会表示，根据相关线索，2014年3月证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等5名海富通基金管理有限公司原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票案立案调查，调查发现上述5人相关行为涉嫌构成犯罪。目前，该案件已由公安部门进一步侦办。 证监会称始终对内幕交易、利用未公开信息交易股票等违法行为保持高压态势，一经发现，将坚决予以打击。各基金管理公司要切实加强职业道德教育，落实各项合规风控制度。基金经理要深刻认识到自身对基金财产和基金份额持有人负有忠实义务，其所作所为事关基金公司的声誉，要时刻坚守法律和道德的底线。（.成.都.商.报 .李.智） 证监会暂未批准大股东通过结构化产品认购本公司股票
近期媒体报道称，上市公司大股东和高管人员，通过结构化资管产品认购本公司发行股票，已经被证监会发文禁止。 证监会新闻发言人邓舸7月4日表示，结构化的资管产品权利义务关系复杂，上市公司大股东、董事等高管人员参与的资管产品认购非公开发行的股票后，如何适应短线交易、内幕交易相应信息披露法规，如何在发行文件中事先约定双方权利义务等问题，涉及到诸多法律规范的理解与适用。对于这些新问题需要认真研究，合理规范。所以，目前暂未对此类申请发核准批文。对于公司大股东、董事等高管人员直接参与认购本公司非公开发行的股票，已经有相关的法律法规规范，可遵照执行。(.证.券.时.报) 证监会：未来半年新股发行各月均衡
不会单月发行20家 证监会新闻发言人4日表示，从6月份到年底，计划发行上市新股100家左右，并按月大体均衡发行上市。未来6个月仍将按照各月大体均衡的原则安排新股发行上市，不会出现单个月份发行20家的情况。证监会当日发布了批复同意郑州商品交易所挂牌交易晚籼稻期货合约的消息，具体挂牌时间由郑州商品交易所根据市场状况及各项准备工作的进展情况确定。 新股发行仍将各月均衡 证监会新闻发言人在回应近日有媒体报道“第二批IPO批文的下发也进入倒计时阶段，预计平均每月发行20家”的消息时表示，为做好当前新股发行工作，稳定市场预期，证监会于今年5月明确，从6月到年底，计划发行上市新股100家左右，并按月大体均衡发行上市。在实际操作中，每月具体发行家数要视过会企业的封卷情况和发行方案准备情况而定。证监会已于6月初核准了10家公司发行，其中，9家公司已挂牌上市。未来6个月仍将按照各月大体均衡的原则安排发行，不会出现单个月份发行20家的情况。 证监会新闻发言人透露，根据《关于组织对首发企业信息披露质量进行抽查的通知》（以下称《通知》）要求，中国证券业协会分别于4月25日、5月16日和6月20日组织了三次抽签工作，并分别确定武汉中博生物股份有限公司、北京恒通创新赛木科技股份有限公司和爱普香料集团股份有限公司为被检查企业。按照《通知》要求，证监会已组织人员对前两家公司的信息披露质量开展现场检查，截至目前，检查工作正在有序进行之中。后续还将陆续安排新抽中企业的检查工作。检查工作结束后，证监会将根据所发现问题的性质和严重程度不同，分别采取相应的处理措施。除发现明确违法违规线索，需移送稽查部门进一步查实查证的情形外，证监会将以反馈意见函的方式将发现的问题告知发行人及相关中介机构，要求其整改落实。在此基础上，证监会将安排其后续审核工作。 就近期有媒体报道称存在上市公司大股东、董事和高级管理人员等关联方，通过结构化资产管理产品参与认购本公司非公开发行股票的情形，以及有媒体报道称证监会拟发文禁止结构化资产管理产品参与认购上市公司非公开发行的股票等情况，证监会新闻发言人表示，结构化的资产管理产品权利义务关系复杂，上市公司大股东、董事和高级管理人员等关联方参与的资产管理产品认购非公开发行的股票后，其如何适用短线交易、内幕交易、操纵市场、高管持股变动以及相应的信息披露等法规，如何在发行方案等相关文件中事先明确约定各方的权利义务等，涉及到诸多法律规范的理解与适用，对于这些新问题、新现象，需要认真研究、合理规范，目前暂未对此类申请发核准批文。至于上市公司大股东、董事和高级管理人员等关联方，直接参与认购本公司非公开发行的股票，已经有相关法律、法规予以规范，可遵照执行。 挂牌交易晚籼稻期货合约获批 根据《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》的有关规定，证监会批复同意郑州商品交易所挂牌交易晚籼稻期货合约，具体挂牌时间由郑州商品交易所根据市场状况及各项准备工作的进展情况确定。证监会表示，郑州商品交易所应当以高度负责的精神，进一步做好上市前的各项准备工作，注意防范和妥善化解可能出现的市场风险，确保晚籼稻期货的顺利推出和平稳运行。在晚籼稻期货上市后，郑州商品交易所应当按照服务实体经济的根本要求，密切关注晚籼稻现货市场状况，切实履行好交易、结算、交割、监查等重要环节的监管和服务职责，继续做好市场培育和投资者培训工作。 对于香港证监会对香港安永会计师事务所就标准水务审计工作底稿案的诉讼一事，证监会新闻发言人表示，已了解到标准水务于2009年11月曾向香港联交所申请上市，之后撤回上市申请。香港安永为标准水务出具了审计报告，但审计工作由安永华明完成，审计工作底稿由安永华明保有。目前，香港安永已就香港法庭要求上交标准水务审计工作底稿的裁定提起了上诉。证监会一贯主张，境外监管机构履行法定职责需要调取境内会计师事务所审计工作底稿等档案文件的，应通过跨境监管合作机制加以解决。 中国证监会与香港证监会经过多年实践，已经建立起较为完善的执法合作机制，双方在包括为对方提供审计工作底稿等监管执法合作方面的渠道是畅通的，能够满足双方履行执法职责的需要。近年来，证监会已通过该合作机制，向香港证监会提供了多家在港上市企业审计工作底稿。希望相关当事方进一步加强沟通协调，通过跨境执法合作机制妥善解决与标准水务案件有关的问题。 证监会新闻发言人表示，中国证监会与境外监管机构在IOSCO《磋商、合作及信息交换多边谅解备忘录》框架下履行跨境监管执法合作的义务，维护市场的稳定、保护投资者利益是各国监管机构的职责。近年来，随着跨境证券活动的增加，来自境外监管机构的协查请求数量迅速上升，中国证监会与相关部委建立了部际会商机制。部际会商机制的设立，极大地提高了案件办理效率，大量清理了2013年之前积累的案件。2013年以来，中国证监会共收到非审计类协查请求80件，办结51件；审计类协查请求14件，办结11件。目前，中国证监会与境外监管机构建立的跨境执法合作渠道一直保持畅通。(.中.国.证.券.报 .李.超) |
