| 证监会：IPO申报窗口并未关闭
创业板降门槛不是“放水” 为落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，证监会正抓紧制定关于落实首次公开发行股票、再融资和重大资产重组对即期回报的摊薄及填补措施有关事项的规定 证监会昨日召开例行新闻发布会，就新股发行改革配套措施、IPO申报窗口是否关闭以及创业板首发办法修改情况等一周以来的热点问题进行了集中回应。 证监会新闻发言人张晓军表示，“证监会建议发行人合理把握申报时间”的问题，是证监会针对市场关心的问题所作的建议性答复，不具强制性，不意味着IPO申报窗口关闭。他同时透露，创业板改革措施中适当降低财务准入指标，并不意味着创业板市场“放水”，新股发行改革配套文件也将陆续公布。 此前，证监会发布了有关监管问答，建议企业合理把握申报时间，鼓励企业通过新三板挂牌、境外上市等其他方式融资发展。对此市场有人士有解读为IPO申报窗口再次关闭。 张晓军表示，关于建议发行人和保荐机构合理把握申报时间的问题，证监会已经做了进一步解释。上述监管问答是中国证监会针对市场关心的问题所作的建议性答复，不具强制性，不意味着IPO申报窗口关闭。 值得注意的是，张晓军说，证监会仅提醒发行人和保荐机构切实考虑当前阶段的特殊情况，审慎统筹，理性选择融资场所，充分利用多层次资本市场多渠道解决融资问题，避免过度集中在已经拥堵的首发渠道，影响公司发展进程；对于确拟首发融资的，建议合理把握申报时间，避免增加企业的成本和负担。 与此同时，对于备受关注的新股发行改革配套文件何时出台的问题，张晓军指出，为落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，中国证监会正抓紧制定关于落实首次公开发行股票、再融资和重大资产重组对即期回报的摊薄及填补措施有关事项的规定，相关进展情况会及时公布。 截至目前，中国证监会已完成对《证券发行与承销管理办法》、老股转让办法等文件的制定、修订工作，并完善了有关信息披露规则。据悉，关于注册制改革的调研工作，证监会也一直在推进过程中，调研的过程是听取市场意见，相关方案将在时机成熟时向社会通报。 此外，目前创业板IPO办法正在向社会公开征求意见，其中，办法降低了创业板市场财务准入指标。 对于此举措是否会刺激一些质量较差的公司申报的问题，张晓军表示，创业板改革措施中，适当降低财务准入指标，并不意味着创业板市场“放水”。一方面，适当降低财务准入指标，还权于市场，交由投资者判断，是推进股票发行注册制改革、促进市场在资源配置中起决定性作用的重要步骤；另一方面，适当降低财务准入指标并不意味着放松监管，监管部门将以信息披露为中心，加强事中事后监管，督促中介机构勤勉尽责，保护投资者合法权益。(.上.证 .郭.玉.志 .马.婧.妤) 证监会：IPO申报窗口并未关闭 沪港通推出前有三项准备工作
针对有市场人士将证监会建议企业合理把握申报时间，鼓励企业通过多种渠道融资解读为IPO申报窗口再次关闭的问题，中国证监会新闻发言人张晓军今天表示，3月27日发布的有关监管问答是证监会针对市场关心的问题所作出的建议性答复，不具强制性,不意味着IPO申报窗口关闭。 张晓军表示，证监会慎重提醒发行人和保荐机构切实考虑当前阶段的特殊情况，审慎统筹，理性选择融资场所，充分利用多层次资本市场，多渠道解决融资问题，避免过度集中在已经拥堵的首发渠道，影响公司发展进程。对于确拟首发融资的，建议合理把握申报时间，避免增加企业的成本和负担。 张晓军表示，备受关注的沪港通正式推出前，还有需要6个月来完成三项准备工作。证监会下一步将按照有序可控的原则，会同有关各方积极开展以下实施准备工作：一是进一步完善方案，优化业务流程，出台该项业务的规范性文件及配套措施，做好技术准备。二是与香港证监会沟通业务监管及跨境执法问题，对现有的《监管合作备忘录》进行补充。同时协调沪港交易所签署互联互通的合作协议。三是制定有关交易方式、交易时间安排、信息披露等细则和应急处置方案。准备工作需要6个月时间。(.金.融.时.报 .李.光.磊) 证监会调整和新设九部门 证监会发言人张晓军11日透露，中央编办日前批复同意了证监会内设机构和职能调整方案，9个相关部门已开始正常运转，其中发行监管部将负责审核IPO等，创新业务监管部负责承担推进资本市场全面深化改革政策研究、牵头会内各部门支持各地重大经济金融改革和试点工作等。 成立新的发行监管部，其主要职责是：拟订在境内发行股票并上市的规则、实施细则，以及发行可转换公司债券的规则、实施细则；审核在境内首次公开发行股票的申请文件并监管其发行上市活动；审核上市公司在境内发行股票、可转换公司债券的申请文件并监管其发行上市活动等。 成立新的证券基金机构监管部。其主要职责是：拟订证券期货经纪、证券承销与保荐、证券期货投资咨询、证券财务顾问、证券自营、融资融券、资产管理、资产托管、基金销售等各类业务牌照管理及持牌机构监管的规则、实施细则；依法审核证券、基金、期货各类业务牌照资格及人员从事证券、基金、期货业务的资格，并监管其业务活动；拟订公开募集证券投资基金的监管规则、实施细则；依法审核公开募集证券投资基金募集注册申请；拟订合格境外机构投资者的规则、实施细则；依法审核合格境外机构投资者资格并监管其业务活动；依法审核境外机构在境内设立从事证券、基金、期货经营业务的机构并监管其业务活动；牵头负责证券、基金、期货机构出现重大问题及风险处置的相关工作；拟订及组织实施证券、基金、期货行业投资者保护的规则、实施细则；指导相关行业协会开展自律管理等。 成立新的上市公司监管部，其主要职责是：拟订监管上市公司的规则、实施细则；监管境内上市公司并购重组活动；监督和指导交易所、派出机构监管上市公司的信息披露工作；监督上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东履行证券法规规定的义务；牵头负责上市公司出现重大问题及风险处置的相关工作等。 成立新的期货监管部，其主要职责是：拟订监管期货市场的规则、实施细则；依法审核期货交易所、期货结算机构的设立，并审核其章程和业务规则；审核上市期货、期权产品及合约规则；监管市场相关参与者的交易、结算、交割等业务活动；监管期货市场的交易行为；负责商品及金融场外衍生品市场的规则制订、登记报告和监测监管；负责期货市场功能发挥评估及对外开放等工作；牵头负责期货市场出现重大问题及风险处置的相关工作等。 设立公司债券监管部，其主要职责是：拟订监管债券市场的规则、实施细则；审核债券市场的自律管理规则；审核公司债券公开发行并监管相关发行上市活动；监管公司债券非公开发行和转让活动；拟订资产证券化产品发行上市交易的监管规则、实施细则并监管其发行上市活动；协调指导证券自律组织的债券业务；审核证券资信评级机构从事债券业务的资格；监管证券中介和服务机构的债券业务活动；监测债券市场运行，负责债券市场风险处置工作；协调债券市场统一监管执法；负责债券市场部际协调工作等。 设立创新业务监管部，其主要职责是：负责资本市场全面深化改革领导小组的日常工作；承担推进资本市场全面深化改革有关政策研究、实施协调等工作；研究证券期货市场创新发展，推动证券期货市场业务创新试点，拟订相关工作指引；研究资本市场互联网创新活动；协调制定证券期货市场中跨市场创新业务和产品的监管规则；牵头会内各部门支持各地重大经济金融改革和试点工作；承担金融创新领域的部际协调工作。 设立私募基金监管部，其主要职责是：拟订监管私募投资基金的规则、实施细则；拟订私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等；负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作；组织对私募投资基金开展监督检查；牵头负责私募投资基金风险处置工作；指导协会和会管机构开展备案和服务工作；负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作。 设立打击非法证券期货活动局（清理整顿各类交易场所办公室），其主要职责是：拟订区域性股权转让市场的监管规则和实施细则；承担打击非法证券期货活动的有关工作，负责对非法发行证券、非法证券期货经营咨询活动等的认定、查处；承担清理整顿各类交易场所的有关工作。 非上市公众公司监管部不再加挂清理整顿各类交易场所办公室牌子，不再承担打击非法证券发行的相关职责。（.中.国.证.券.报 .毛.万.熙） |
