| 大成风波 公募基金的业绩差已经层出不穷的老鼠仓事件，极大地打击了投资者对于公募基金的信心，公募基金新基金的发行遭遇了前所未有的困境。 8月24日，信用增利发布公告再次延长其募集结束期，成为今年以来首次两度延长募集期的基金。而这只是当下基金发行市场的一个缩影，截至目前，今年已经有10只新基金延长募集期。 与此同时，众多基金由于首发规模过小，难以达标设立底线，采用种种曲线手段完成任务。 8月22日，网上有人士匿名举报称，大成基金公司总经理等众多高管违规购买大成基金所发售的专户理财产品，违背证监会关于利益输送的规定。 举报称，大成基金在销售大成景瑞3号灵活配置3期专户产品过程中，严重违背了证监会关于基金公司内部员工不得参与申购此类产品的法律规定，在总经理王颢的号召下，大成基金全公司上下申购此专户产品，市场销售部门和大成基金高管领导全部参与。 举报信称，这些领导或以配偶、子女的名义，或借用亲属的名义，分别购买100万以上的此基金产品。购买名单如下：王颢（总经理），400万；刘彩晖（副总），100万；肖冰（副总），100万；刘明（助总兼基金经理），100万；曹雄飞（总监兼基金经理），100万；吴朝雷（纪委书记），100万；周立新（总监），100万；刘虹（副总监），100万；毕有志（副总），100，万；曾健（人事经理），100万；腾旭（副总监），100万。 大成基金当日回复财新《新世纪》记者称，"我们强调三点：第一，此文所述事情是谣言；第二，我们已经第一时间向监管机构报告；第三，我们将保留追究造谣者法律责任的权利。" 大成基金有关人士强调，公司高管没有参与购买。但大成基金没完全否认高管借用家属名义购买，并强调即便是家属购买，并不违规。 据市场人士介绍，类似大成基金这样的销售方式，目前在基金销售过程中可以说是司空见惯。 "市场太弱，业绩太差，怎么能吸引人来买新基金呢？发动亲戚朋友、关系户都来抬抬轿子，等到业绩坐上去就比较好卖了。"这位人士说。 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（征求意见稿）》中规定，基金公司在开办专户业务之前，应"已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施""基金管理公司应当主动避免可能的利益冲突，对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告"。 "现在的行情是这些关系户们给市场输送利益，而不是向他们自己转移利益。现在哪有利益可转？"某基金公司人士说。 接近监管层的人士表示，目前证监会的对公平交易的规定非常细，要求信息、交易上公平，所有的组合都是受到实时监控的。"想输送利益不是那么容易的。"这位人士说。 不过，当前熊市条件下的种种曲线操作，在市场出现反转时，实现公募对私募、公募对专户的利益输送就变得非常容易，虽然目前私募、专户规模小，不占优势，但其操作快速便捷隐蔽的特点成为其附加优势。 "为什么不披露呢？亲戚可以买，但是应该披露吧！下一步的举动和持续营销投资者，可以根据这些公开信息跟踪研究。这样才是公平的。"某券商人士说。 李旭利 1998年至2005年，任职于南方基金管理有限公司 2005年，加入交银施罗德基金管理有限公司，先后担任交银稳健基金和交银蓝筹基金经理，后出任交银施罗德基金管理有限公司投资总监 2009年7月，加盟上海重阳投资管理有限公司。2010年10月，正式离开重阳投资 郑拓 2007年，加入交银施罗德基金管理有限公司。交银期间，管理的交银稳健证券投资基金，取得晨星两年期和三年期五星级基金评价 2009年9月，郑拓正式离开交银施罗德基金公司，创立上海好望角投资公司 2011年5月后，好望角投资公司基本解体 (.新.世.纪 .张.冰) |
