证监会:建立违规程序化 交易者“黑名单制度” 据证监会官网消息，《证券期货市场程序化交易管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。《管理办法》自发布之日三十日后施行。 《管理办法》共计25条，明确了程序化交易的定义，即“通过既定程序或特定软件，自动生成或执行交易指令的交易行为”，同时建立申报核查管理等监管制度。加强监察执法。对于违反规定的，根据不同情况，证券期货交易所将依法采取警示、限制账户交易、提高保证金、限制持仓、强制平仓等自律监管措施；证券、期货业协会将建立违规程序化交易者的“黑名单制度”，在一定时间内，证券公司、期货公司均不得接受其程序化交易委托；中国证监会将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停其相关业务等监管措施；视情况对有关责任人员采取证券市场禁入措施；情节严重的，依法给予行政处罚。涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关，追究刑事责任。 《管理办法》还对程序化交易的其他相关事项提出了要求。一是异常报告或公告。二是净买入额及开仓限制。三是档案保管。四是保障接入公平。证监会将根据各方意见和建议，对《管理办法》修改完善后尽快发布实施。（北京青年报 刘慎良） |
