12家券商两融业务违规 三大券商遭处罚 3家券商被暂停新开两融客户信用账户3个月 证监会新闻发言人邓舸16日表示，按照2014年工作部署，证监会组织系统力量于2014年12月15日至12月28日期间，对45家证券公司的融资类业务进行了为期2周的现场检查，旨在保护投资者合法权益，促进融资类业务规范发展。 邓舸称，从检查结果看，目前，证券公司融资融券等融资类业务总体运行平稳，风险相对可控，未发现重大违法违规行为。但检查发现，部分公司存在违规为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未按规定及时处分客户担保物、违规为客户与客户之间融资提供便利等问题。此外，个别证券公司还存在整改不到位、受过处理仍未改正甚至出现新的违规等问题。 “为严法纪，强监管，进一步规范证券公司融资融券等业务的开展，证监会依法对相关公司进行处理，并责成公司内部追责。”据邓舸介绍。 具体看，中信证券(600030)、海通证券(600837)和国泰君安3家公司存在违规为到期融资融券合约展期问题，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多，对这3家公司采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施；招商证券(600999)存在向不符合条件的客户融资融券问题，并且受过处理仍未改正，广发证券(000776)存在向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期问题，且涉及客户数量较多，对这2家公司采取责令限期改正的行政监管措施；安信证券存在违规为客户与客户之间融资活动提供便利的问题,中投证券向不符合条件的客户融资融券且涉及客户数量较多，对这2家公司采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施；民生证券、广州证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，新时代证券、齐鲁证券、银河证券存在违规为到期融资融券合约展期问题，对这5家公司采取警示的行政监管措施。 “此外，对检查发现的违反证券业协会、证券交易所有关自律规则问题，证监会将移交自律组织核实处理。对检查发现的其他不规范问题，证监会将督促相关证券公司进行整改，并在行业内通报。”邓舸指出。(.证.券.日.报 .朱.宝.琛) |
