| 证监会曝光天威视讯内幕交易案涉案人数创历史之最 . 中国证监会新闻发言人邓舸昨日通报了天威视讯股票内幕交易案，倪鹤琴等涉嫌天威视讯股票内幕交易案1月17日在深圳市中级人民法院首次开庭审理；与此同时，证监会对许军等15人涉嫌内幕交易、泄露内幕信息行为作出行政处罚。 邓舸表示，本案内幕信息传递链条多、范围广，调查难度大。为了解决重组过程中人员安置等有关问题，重组方及相关各方反复沟通，致使知悉范围不断扩大，涉及政府主管部门、上市公司、重组相关方及有关人员。内幕信息传递范围不仅包括内幕信息知情人的亲友等关系密切人员，还扩散至知情人的司机、校友、客户、原同事等较外围人员。本案涉案人员数量较多，无论是移送公安机关的人数，还是移交行政处罚委的人数，均为证监会近年来查办的内幕交易案件之最。 2012年4月，天威视讯发布公告称，拟通过向深圳广电集团等特定对象发行股份的方式，购买深圳天宝、深圳天隆两项资产，该信息为内幕信息。而时任深圳市委宣传部副巡视员倪鹤琴是该资产重组工作的主要协调者和参与者，其涉嫌利用本人及司机的证券账户内幕交易天威视讯股票，买入金额182万元，同时涉嫌向其亲属泄露内幕信息，该亲属买入金额达3168万元。深圳天宝公司总经理冯方明作为内幕信息知情人，涉嫌向其配偶、亲属、司机等泄露内幕信息，该等人员涉嫌内幕交易，金额较大。倪鹤琴、冯方明等15人的行为涉嫌构成《刑法》第一百八十条规定的内幕交易、泄露内幕信息罪。 邓舸介绍说，根据深圳证券交易所监控发现的线索，2012年7月，证监会对天威视讯股票内幕交易案立案调查。2012年12月，证监会将倪鹤琴等15人移送公安机关，并对许军等多人进行行政处罚审理。2014年1月17日，倪鹤琴等涉嫌天威视讯股票内幕交易案于深圳市中级人民法院首次开庭审理。同月，证监会对许军等15人涉嫌内幕交易、泄露内幕信息行为作出行政处罚。 邓舸指出，本次重组有关方面法制观念不强，防控措施缺失，是导致本次“窝案”发生的主因。相关市场主体对于上市公司重大资产重组相关内幕信息的保密意识普遍较为淡薄，内幕信息知情人守法意识有待进一步提高；其中，个别涉案人员身为国家公职人员，明知内幕交易违法行为的严重后果，但在利益面前，仍然心存侥幸，利用职务便利通过内幕交易牟取私利，严重损害政府形象和资本市场“三公”原则。(.上.证 .王.宁) 证监会：个股期权上线时间未定 3月7日证监会例行发布会上，证监会发言人邓舸对推进债券市场发展的情况做了介绍，并对参会媒体提出的个股期权上线时间、新兴产业板块的设立情况等多个问题进行了回答。 邓舸表示，2014年证监会将持续推进多层次债券市场建设：一是推动完善债券规章制度；二是积极推动债券市场创新；三是完善债券市场风险防控体系建设。证监会将支持地方扩大阳光化、透明化的债券融资渠道，配合相关部门开展债券品种创新。 同时，证监会将全面推动资产证券化业务深入发展，统筹推进企业资产与信贷资产证券化：一是根据国务院取消行政审批事项的统一部署，已经取消证券公司专项资产管理计划的行政许可，进一步还权给市场；二是继续推动信贷资产证券化产品在交易所上市；三是大力发展应收账款证券化等企业资产证券化业务；四是强化对证券化业务各环节的审慎监管，完善取消资产证券化业务行政许可后的相关制度安排和配套措施；五是借鉴成熟市场立法和监管经验，加强立法研究，提出立法建议，积极推动完善资产证券化基础法律制度、会计制度和税收制度。 对于“个股期权将于4月前完成上线准备工作，计划年内推出”的报道，邓舸表示，个股期权于去年底模拟交易运行以来，整体运行平稳。证监会正在研究制定期权交易管理的规章制度；交易所也在起草相应的交易结算、风险控制及投资者适当性管理等业务规则，相关各方的系统开发工作也在推进中。这些工作需要时间来完成。因此，目前个股期权上线并没有具体的时间表。 邓舸还表示，上交所已经向证监会报送了战略新兴产业板的初步方案，证监会正在对该方案进行研究论证。 此外，期货法立法建议稿（草稿）也已完成，邓舸称，下一步证监会将对草稿修改完善，报送立法机关。 中邮基金旗下基金经理厉建超涉嫌违规被调查的传闻也得到了证实。据悉，证监会于2013年12月20日对厉某利用未公开信息交易股票的行为立案调查。调查终结后，证监会依法将涉案人员移送公安机关处理。针对投资者质疑“华联股份对公司与阿里巴巴合作信息披露滞后”一事，邓舸表示目前未发现上市公司存在信息披露滞后的问题，证监会将继续关注公司相关情况。 在投资者保护方面，邓舸透露，证监会对在证券期货领域开展行政和解试点工作做了深入研究论证，已形成试点的初步方案，正在征求有关各部门意见。证监会将在方案成熟后发布实施。(.成.都.商.报 .曾.剑) |
