| 证监会回应热点话题 重点关注“佣金宝”是否合法合规 中国证监会新闻发言人邓舸昨日回应了“佣金宝”、个股期权、战略新兴产业板等市场关心的话题。 邓舸表示，近期国金证券推出的“佣金宝”引起了广泛关注，国金证券也向监管部门报告了有关情况。对于证券公司的佣金确定和收取行为，邓舸表示，证监会关注的重点是，是否合法合规、是否公平对待客户、是否充分披露有关信息等。后期将持续关注国金证券“佣金宝”的实际执行情况，如发现违法违规行为，将依法查处。 “佣金宝”是国金证券与腾讯公司合作推出的服务产品，属于现有网上开户、货币基金销售和资讯服务等的组合；目前各方关注的焦点主要是万分之二的佣金费率。按相关规定，佣金收取不得高于证券交易金额的千分之三，不得低于代收的证券交易监管费与证券交易所手续费之和。邓舸介绍说，证券公司应当根据自身的实际情况制定本公司的佣金收取标准，报监管部门和有关部门备案并公布。 针对个股期权会否将于今年4月前完成上线准备工作，并计划年内推出。邓舸表示，作为在证券交易所上市交易的金融衍生品，个股期权运作机制相对复杂，自2013年12月26日个股期权模拟交易运行以来，证监会一直密切关注模拟运行情况；目前正在研究制定期权交易管理的规章制度。交易所和结算公司也正在起草相应的交易结算、风险控制以及投资者适当性管理等业务规则，同时相关各方的系统开发工作也在积极推进中，上述各项工作还需要一段时间才能完成。个股期权将在各项工作准备成熟的基础上择机推出，目前没有具体的时间表。 邓舸透露，上海证券交易所已报送了设立战略新兴产业板的初步方案。目前正按照加快发展多层次资本市场的总体要求，对上交所设立战略新兴产业板的方案进行研究论证。 此外，邓舸表示，已关注到对华联股份[0.88% 资金 研报]的相关质疑，深交所已督促公司自查并于2月28日发布了股票交易异常波动公告，目前未发现上市公司存在未及时履行信息披露义务，或早于指定媒体发布应披露的信息等违法违规行为，后期将继续关注公司相关情况。 近日有消息称，中邮基金旗下的基金经理厉某涉嫌利用未公开信息交易股票，在春节后被有关方面带走协助调查。邓舸表示，已对厉某利用未公开信息交易股票的行为立案调查，待调查终结后，会依法将该案相关涉案人员移送公安机关处理。（.上.证 .王.宁） 证监会：并购重组今年将推并行式审批 日前召开的证监会系统首场代表委员记者见面会上，全国人大代表、证监会上市部一部主任欧阳泽华，全国人大代表、证监会机构部巡视员欧阳昌琼就并购重组等热点话题回答了记者提问。 并购重组将迎来系列改革措施 “为提高并购重组效率，证监会已经和有关部门达成意向，根据各自行政法规要求和职责分工，完成各自的程序，使并购重组审批变成并行式审批。”欧阳泽华代表说，今年将推出这一工作机制，建议降低并购重组当中的税收安排。 据介绍，我国今年将对并购重组实施一系列改革措施。欧阳泽华代表表示，关于并购重组的改革思路，一是将继续以公开化、透明度为导向提高并购重组的审批效率；二是丰富并购重组支付工具，拓宽融资渠道，引入定向可转债、优先股作为支付工具。 将关注“超日债”事件可能引发的风险 针对债券市场历史上首单付息违约事件，欧阳泽华代表表示，将关注“超日债”事件会否引发局部性甚至系统性风险。关于债券市场管理，他说，企业要继续做好分阶段的信息披露；交易所要敦促发行人和债券的承销机构，共同履行相应的职责和义务；监管层要根据公司债券具体情况和相应情况研究完善投资者救济安排，根据债券市场新的情况和特点，考虑健全完善有关债券持有人利益司法救济制度。此外，欧阳泽华代表建议，加快证券法修改。 机构监管规则部分需重新制定 对于“机构监管”话题，欧阳昌琼代表透露，证监会正就机构监管作出调整。目前来看，证监会对证券公司、期货公司监管正趋于统一，今后，大机构监管方面需要做的是，在统一监管驱使下适应金融机构综合经营的趋势，同时顺应行政审批制度改革，整合和统一相同业务之间的监管规则，因此，有些规则可能需要进一步修订，有些还需重新制定。 “同时，今年要启动证券公司有关设立审批、恢复新设的工作。”他表示，首先，要放宽市场准入条件，对民间资本、专业人士开放，支持符合条件的主体发起设立或者参股控股证券公司；其次，要建立业务牌照管理体系。(.经.济.日.报 .谢.慧 .崔.文.苑) 证监会：从六个方面进一步加强中小投资者权益保护 今年将全面推动资产证券化业务深入发展；已形成关于证券法修改的初步意见 本报北京3月7日讯 记者李光磊报道 中国证监会新闻发言人邓舸今天表示，证监会目前正将国办《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》涉及的政策安排加以具体分解，明确工作责任，确保落到实处。 据介绍，今年做好国办《意见》落实的重点工作有以下六个方面：一是以中小投资者需求和权益保护为导向，梳理部门规章制度，全面嵌入中小投资者保护的具体要求；二是健全投资者适当性制度，严格投资者适当性管理；三是优化投资回报机制，提升投资价值，建立现金分红、股份回购、以股代息等综合回报体系，全面优化投资回报环境；四是保障投资者参与权、知情权和监督权，便利中小投资者行权，尽快出台实施中小股东单独计票等统一监管要求；五是强化中小投资者赔偿救助，积极推动权益维护，建立各类权益纠纷解决机制；六是强化中小投资者教育和完善保护组织体系，建立长效工作机制。 在推动资产证券化发展方面，邓舸表示，证监会今年将全面推动资产证券化业务深入发展。一是根据国务院取消行政审批事项的统一部署，进一步还权给市场；二是继续推动信贷资产证券化产品在交易所上市；三是大力发展应收账款证券化等企业资产证券化业务；四是强化对证券化业务各环节的审慎监管，完善取消资产证券化业务行政许可后的相关制度安排和配套措施；五是加强立法研究，提出立法建议，积极推动完善资产证券化基础法律制度、会计制度和税收制度。 针对证券法修订进展情况，邓舸表示，证监会目前已形成了关于证券法修改的初步意见，并向全国人大财经委证券法修改起草组进行了专门汇报。据了解，全国人大财经委正在积极推进证券法修改相关工作。此外，证监会已组织起草形成了期货法立法建议稿（草稿）。下一步，将抓紧对草稿进行修改完善，尽快将证监会关于期货法的立法建议稿报送立法机关，同时将全力配合立法机关做好期货法立法的各项工作。(.金.融.时.报 .李.光.磊) |
