| 证监会：发行注册制改革正在推进
未收到新IPO申请 针对有媒体求证关于发行注册制改革将暂缓的传闻，证监会新闻发言人邓舸昨日表示，推进股票发行注册制改革是党的十八届三中全会决定提出的明确要求，也是推进资本市场监管转型的重要突破口，改革意义重大。证监会正会同相关单位，积极研究论证推动注册制改革的问题。 他同时表示，注册制实施需要一个过程，并且要以《证券法》修改为前提。在过渡期内，证监会将全面落实《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，在现有法律框架内提高发行审核效率，优化发行审核流程，增强发行审核透明度，公开审核流程及审核意见，发审会过程向公众公开，为向注册制过渡创造条件。 邓舸昨日还对IPO申请受理情况进行了介绍。2014年以来截至目前，证监会未接到新的IPO申报材料受理申请。 按照此前证监会公布的工作安排，1月初已过会且办理完会后事项的IPO企业，都已取得了发行核准文件，其余过会企业中除个别企业外，均拟补报2013年年报，在审的首发企业，以及新申报企业，均需按规定提交预披露材料和2013年年报，并履行新股发行体制改革意见的要求后，方可进入审核程序。预计IPO发审会要到3月份才会召开。 此外，针对有建议表示，新股路演现场回答不能超出招股说明书的内容，应路演并统一改为网上路演，邓舸回应，“现场回答不能超出招股说明书的内容”的说法不准确。 他说，招股说明书是新股发行过程中关于发行人信息的核心基础性法律文件，应当按照《证券法》相关规定真实、准确、完整地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且应对所有投资者公平披露。 《证券发行与承销管理办法》规定发行人和主承销商在推介过程中不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息，旨在防止发行人和主承销商规避监管披露信息，或对不同投资者群体不公平披露信息，也是成熟市场的惯例。上述规定未禁止发行人和主承销商披露除招股意向书以外的其他公开信息。 邓舸表示，《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》要求保障中小投资者的知情权，《证券发行与承销管理办法》规定发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致。证监会将继续落实上述要求，进一步采取有针对性的措施，强化路演推介的过程监管、行为监管和事后问责，切实维护“三公”原则，保护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。(.上.证 .马.婧.妤 .郭.玉.志) 证监会机构调整：未提发审委去留 证监会内部机构调整方案敲定。昨日，证监会新闻发言人邓舸表示，中央编办已批复证监会内设机构调整方案，将把八个部门合并为四个部门，同时新设立四个部门。同时，证监会已经成为证监会深化改革领导小组，证监会主席肖钢任组长。值得注意的是，这次机构改革未提到市场最关注的发审委的去留，也未给出注册制实施的时间表。 广东一家券商投行部董事总经理向记者表示，这意味着证监会将启动改革，未来国务院也会有对口的小组。 八部门合并 新设四部门 邓舸表示，证监会已经成立证监会深化改革领导小组，肖钢任组长，证监会党委委员为小组成员。办公室设在新设立的创新业务监管部。上述投行部董事总经理认为，这意味着肖主席的改革将继续深化。邓舸表示，证监会内设机构调整方案已经获得批复，具体调整为：发行部、创业板部合并为发行监管部，上市公司一部、二部合并为上市公司监管部，期货监管一、二部合并为期货监管部，机构部、基金部合并为证券基金机构监管部。同时，新设立公司债券监管部、创新业务监管部、私募基金监管部和打击非法证券期货活动局。 新部门负责人或已落定 部门调整后也带来了人事大变动。据一名接近证监会的知情人士透露，合并的部门中，上市公司监管部主任人选是原上市公司监管一部主任欧阳泽华，期货监管部主任人选是原期货监管一部主任宋安平，机构监管部主任人选是原基金部主任王林，发行监管部主任人选是现任发行部主任刘春旭。原创业板发行部原主任冯鹤年去年已改任山东证监局局长。 新设立的四个部门中，现任证监会市场部副主任霍达、中国证券业协会副会长兼秘书长陈自强和机构部副主任陈华平将分别出任债券监管部主任、私募基金监管部主任和打击非法证券期货活动局局长；而证监会研究中心现任主任祁斌或将担任创新业务监管部主任。此前不久，证监会新公示的三名干部是霍达、陈自强、陈华平，三人拟任正司局级干部，此前三人均为副司局级。 此外，新三板(全国股份代转系统)负责人也将有变动，现任董事长的杨晓嘉或去往证券业协会，而由一名证监会副主席来兼任。上述知情人士分析称，这是因为新三板是下一步的发展重点。 “会里这轮人事调整后，预计派出机构和证监会也会有相应调整。”这名人士预计。不过，上述人事安排方案未得到证监会的回应。上述人士称，按照证监会的惯例，在正式公示前，人事任命都有不确切性。 注册制未有时间表 值得注意的是，这次机构改革未提到市场最关注的发审委的去留，也未给出注册制实施的时间表。邓舸回应称，注册制改革是党的十八届三中全会的要求，是监管转型的主要突破口，目前，证监会正在会同相关单位，研究推动注册制改革的相关问题，在过渡期内，将按照新股发行体制改革的意见，在现有法律框架内，落实意见、提高效率、提高透明度，将发审过程向社会公开。 对于改革的预期，上海师范大学商学院投资与保险系副教授黄建中非常不乐观。他向记者表示，革自己的命难，靠证监会内部的推动不够，改革还是要靠外部推动，而注册制的推行过程还很长。 [链接] 杨剑波状告案证监会暂未收到立案通知 证监会新闻发言人邓舸表示，证监会已经关注到媒体对光大证券乌龙指事件当事人杨剑波的报道，目前证监会尚未收到相关法院立案通知书。他认为，此前作出的决定是证监会根据事实和法律作出，证监会尊重法院对证监会行政执法的监督，证监会将提供相关证据材料和观点。对此，昨日杨建波回应称，“各方均有表达自己意见和主张的权力，但一切将基于事实和法律，我们将尊重法院的公正裁判。”(.南.方.都.市.报 .王.涛) |
