| 遭杨剑波起诉 证监会将提供证据 证监会成了被告，这个事在马年伊始闹得沸沸扬扬。光大证券乌龙指事件主角，原光大证券策略投资部总经理杨剑波近日正式起诉证监会，因不服证监会对其内幕交易的判罚。北京市第一中级人民法院宣布已正式受理上述案件。昨日，证监会新闻发言人邓舸说：“证监会是根据事实和法律作出的行政处罚决定”，目前证监会尚未收到法院的立案应诉通知书。 一个“乌龙指”引发的官司 昨日，邓舸称，证监会将依照司法程序向法院提供涉及案件的相关证据材料，反映立场和观点。 2013年8月16日，光大证券自营部门发生交易系统错误，在进行ETF套利时下单234亿元最终成交72.7亿元，大量买单瞬间推升沪指5.96%，造成当天A股和股指期货市场大幅波动。随后，光大证券作出了借道ETF卖出股票和股指期货锁定亏损的措施。 2013年8月30日，证监会通报“8·16”光大证券事件中采取的补救措施为内幕交易，光大证券杨剑波等4名责任人被分别罚款60万元，终身禁入证券市场。 杨剑波在此前的起诉中表示，上交所和中金所对对冲交易情况知情，但并没有阻止。2013年8月16日，“乌龙指”操作发生后，当天中午，上海证券交易所、上海证监局派员到光大证券调查，杨剑波汇报了当日11时发生的情况，并且提出当天下午开市将进行对冲交易，有关人员也未加阻止。 分析称杨剑波或面临更重处罚 2月19日，上交所回应称，杨剑波关于该所的说法有诸多不实之处。在行政诉讼程序中，本所将按有关要求，以适当方式向有关方面提交事实和证据材料。而中金所有关部门负责人在接受新华社记者采访时称，当事人关于中金所的说法存在曲解和不实。 对于杨剑波状告证监会一事，邓舸昨日称，依法起诉是当事人的权利，严格监管是证监会的职责。证监会将一如既往地依法严格履行监管职责，严肃查处各种违法违规行为，坚决维护市场的公开、公平、公正，保护投资者合法权益。 针对此事，昨日，对外经贸大学公共政策研究所首席研究员苏培科在接受记者采访时表示，杨剑波的起诉“有道理”，不过面临转成“刑事”的风险。北京大学中国金融研究中心证券研究所所长吕随起则认为，杨剑波这次状告不可能胜诉，或许有更严重的处罚。 2013年8月16日，“乌龙指”操作发生后，当天中午，上海证券交易所、上海证监局派员到光大证券调查，我汇报了当日11时发生的情况，并且提出当天下午开市将进行对冲交易，有关人员也未加阻止。 —杨剑波 是根据事实和法律作出的行政处罚决定。依法起诉是当事人的权利，严格监管是证监会的职责。将依照司法程序向法院提供涉及案件的相关证据材料，反映立场和观点。 —证监会 热点 “将为注册制过渡创造条件” “注册制实施需要一个过程，并且要以《证券法》修改为前提”。昨日，证监会新闻发言人邓舸对近日有关注册制或将暂停作出回应。 邓舸称，推进股票发行注册制改革是十八届三中全会决定提出的明确要求，也是推进资本市场监管转型的重要突破口，改革意义重大。中国证监会正在会同相关单位，积极研究论证推动注册制改革的问题。 值得一提的是，2月19日，证监会主席肖钢在杂志发表署名文章称，目前，《证券法》的修订和《期货法》的制定已经纳入十二届全国人大的立法工作规划。 邓舸认为，在过渡期内，证监会将在现有法律框架内提高发行审核效率，优化发行审核流程，增强发行审核透明度，公开审核流程及审核意见，发审会过程向公众公开，为向注册制过渡创造条件。 证监会核查北京银行高管增持 北京银行牵手小米，该行副行长“踩点”提前增持引发内幕交易质疑。昨日，证监会新闻发言人邓舸表示，已经关注到媒体对于北京银行副行长增持公司股份行为的质疑，目前，上交所及北京证监局正在对相关问题进行核查，一旦发现违法违规行为，证监会将采取相应的监管措施。 2月18日，北京银行发布公告称，该行副行长赵瑞安于本月17日购买该行股票3万股。两天后，北京银行发布与小米公司签署合作协议公告，当日股票涨停。截至21日收盘，北京银行本周累计涨幅超过10%，这引发市场对于赵瑞安涉嫌内幕交易的质疑。 对此，北京银行称，赵瑞安在购买该行股票前未接触到与小米公司合作相关事宜，购买该行股票程序符合相关规定，不构成内幕交易行为。2月13日，赵瑞安正式向北京银行董事会办公室提出申请，拟于2月17日至21日，购买该行股票3万股。2月17日，赵瑞安以自有资金在二级市场购买该行股票3万股。 邓舸称，根据相关规定，上市公司董事、监事和高级管理人员，自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内不得买卖本公司股票。（.新.京.报 .金.彧） 证监会回应市场热点 国金腾讯合作属市场行为 期货公司暂不能开展手机开户业务 昨日，中国证监会召开例行新闻发布会，对于国金证券与腾讯合作事宜、东航期货零佣金业务是否合规、北京银行高管增持涉嫌内幕交易等一周以来市场较为关注的热点问题进行了集中回应。 证监会新闻发言人邓舸表示，国金证券与腾讯公司签署《战略合作协议》事宜，属于市场行为，由相关公司自行决定。同时，由于尚未出台有关期货公司网上开户的专项规定，在相关政策制度出台前，期货公司暂不能开展手机开户及类似业务。 国金腾讯合作属市场主体自主行为 互联网金融发展势不可挡，目前已由基金领域拓展到券商行业，国金证券与腾讯的合作也开始由“雾里看花”发展到“产品出炉”。 据悉，目前国金证券与腾讯战略合作推出的首只互联网金融产品“佣金宝”正式上线，投资者开户有望享受万分之二的交易佣金率，打响了券商行业的佣金战。 对于国金证券与腾讯的合作，邓舸表示，这属于市场主体之间的合作与竞争，都属于市场行为，由相关公司自行决定。证监会关注的是公司在此过程中的合法合规性。如相关公司在信息披露或其他方面存在违法违规行为，证监会将依法进行查处。 期货公司暂不能开展手机开户业务 期货公司似乎也想分互联网金融的“一杯羹”。有报道称，东航期货宣布2月18日起对新开户免收佣金，且开户只需手机操作，引起市场关注和热议。 关于手机开户问题，邓舸称，近年来，互联网金融发展迅速，正在对各个传统金融业务领域产生越来越大的影响。目前证监会及中国期货业协会尚未出台有关期货公司网上开户的专项规定。期货公司创新应当坚持依法合规和保护投资者利益，充分考虑期货市场风险高和专业性强等特点。 邓舸指出，证监会上海证监局在对东航期货“手机开户”业务的核查中发现，与传统现场开户方式相比，手机开户存在开户实名制审核不够严格、风险揭示不够充分、期货投资者适当性评估和投资者保护难以落实到位等问题和风险隐患。为维护市场秩序、保护投资者权益，监管部门已于近日叫停该项业务。 他强调，证监会将充分考虑市场需求，评估分析互联网对期货行业的影响，进一步研究互联网开户等问题。在相关政策制度出台前，期货公司暂不能开展手机开户及类似业务。 而对于零佣金问题，邓舸表示，目前期货行业按市场化原则收取客户手续费，期货业协会从行业自律的角度在《中国期货业协会会员自律公约》、《关于提升服务能力，规范行业竞争秩序的实施意见》等自律规则中要求公司不得以低于成本价收取客户手续费等方式从事不正当竞争行为。针对东航期货的“零佣金”行为，期货业协会已启动调查程序。 北京银行高管增持问题正在核查 北京银行于近日与小米公司开展合作，受此消息影响，当天北京银行股票涨停。不过，值得注意的是，此前一天，北京银行某高管增持股票3万股，被市场质疑为内幕交易。 对此，证监会也做出回应，邓舸指出，根据证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》要求，上市公司董事、监事和高级管理人员，自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内不得买卖本公司股票。 他说，证监会已关注到媒体对北京银行高管增持公司股份行为的质疑。上海证券交易所已督促公司发布了公告，目前上海证券交易所及北京证监局正在对相关问题进行核查，一旦发现违法违规行为，证监会将采取相应的监管措施。 优化再融资审核机制和流程 与此同时，市场有媒体报道称，再融资审批权将全面下放至交易所。对此，邓舸强调，由于上市公司是依法必须持续披露信息的公司，上市公司再融资审核方式应与首次公开发行股票的审核有所区别，证监会一直在进行这方面的探索。 邓舸指出，目前，中国证监会正按照党的十八届三中全会决定关于“推动股票发行注册制改革”的要求，落实《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的各项内容，稳步推进再融资审核相关工作，在《证券法》规定的框架内，认真研究进一步优化调整再融资审核机制和流程。相关情况会及时公布。 新三板挂牌企业去年融资10亿 自新三板正式扩容以来，市场对于挂牌企业融资和交易情况颇为关注。最新统计数据显示，截至2014年2月19日，挂牌公司家数达642家，总股本和总市值（在计算市值时，无成交记录股票价格按有成交记录股票的平均市盈率计算）分别达到219亿股和1250亿元。 数据显示，从股本规模看，挂牌公司股本平均数为3419.78万股，比扩容前股本平均数增加26%（剔除金融行业挂牌公司后股本平均数为2916万股，中位数为2000万股，与扩容前基本持平），其中股本在5000万股以下的挂牌公司占比达82%；从财务数据看，总资产在5000万元以下的占比52%，年营收在5000万元以下的占比59%，净利润在1000万元以下的占比78%。 而在地域分布上，挂牌企业分布于28个省（自治区、直辖市）；行业分布方面，覆盖的门类行业达15个，占门类行业总数的79%；控股情况方面，仍以自然人控股的民营企业为主，兼有中央国有控股、地方国有控股、外商控股及无控股主体等多种情况；企业发展阶段方面，既有盈利能力较强的成熟企业，也有处于成长期的微利企业，还有处于初创期的亏损企业。 对于市场较为关注的融资情况，数据显示，2013年挂牌企业完成股票发行60次，融资总额10.02亿元。2014年以来完成股票发行21次，融资4.51亿元；其中有14家公司在挂牌同时进行了发行，共计融资6756万元。(.上.证 .郭.玉.志 .马.婧.妤) |
