| 私募丰煜系精准打新遭调查
或高密度围标保证中签 据记者统计，在1月21日上市的8只新股中，按照不同投资者类型分，获配数量最大的是基金，共获配3300万股，占比50.2%，其次是保险公司，获配856.14万股，占比13%，接下来是券商和一般法人，分别获配653.12万股、624.8万股，分别占比9.9%、9.5%。而私募一般被归位一般法人。 从上述数据看来，私募打新的积极性不弱。记者筛选出的47个可疑账户中，就有7个为私募，占比14.9%。 私募准确打新 在证监会核查的44家询价对象中，一家名为西藏丰煜汇投资中心(有限合伙)的公司引起记者注意。在扬杰科技别剔除94%最高报价的情况下，仍然能以精准的价格分别中签。并能在光洋股份的询价阶段的拟申购价格与最终发行价完全吻合。 在询价阶段，西藏丰煜汇给扬杰科技的价格为22.02元，均高于申购价格。不过，即便在扬杰科技剔除94%的最高报价，仍能中签10.75万股，占在1月23日上市当天，赚了94.7万元，收益率为45.18%。 在光洋股份初步询价中，西藏丰煜汇给出三个价格，分别为：11.88元、11.78元、11.68元，申报650万股，最后以11.88的价格中签64万股，占有效申购数量的7%。 1月23日，光洋股份收盘于15.95/股，西藏丰煜汇装得260.48万元入袋。 能够获配众信旅游的投资者，可以称得上是幸运儿。一名中签众信旅游的配售对象(私募)表示，众信是按照40%给社保、基金，剩下60%按比例配售给其他对象的方式网下发行。配售比例约3%。这名配售对象认为，众信23元发行，绝对价格和估值都相对低，其准备价格到40元才抛售。据称，其组织的资金参与了几只新股网下报价，与承销商并无关联关系，幸运中了众信这一个新股。 俩"丰煜"均被调查 西藏丰煜汇是一家什么样的公司？通过各种渠道查询，均无查到该公司的相关资料。 而在扬杰科技的获配对象中，有一家名为上海丰煜投资的私募，跟西藏丰煜汇一样以19.5元的价格获得扬杰科技10.75万股配售。 在询价阶段，上海丰煜和西藏丰煜汇给扬杰科技的价格分别为22.22元、22.02元，均高于申购价格。不过，即便在扬杰科技剔除94%的最高报价，双方仍能中签10.75万股，占在1月23日上市当天，各自赚了94.7万元，收益率为45.18%。 而这两家公司，不只一次出现在同一只股票的报价明细中，光洋股份、金一文化的询价对象中，均有两者的身影。 值得注意的是，上海丰煜投资也在证监会此次核查的名单之中。两者究竟是否有关联？ 记者致电上海丰煜投资询问核查结果及与西藏丰煜汇的关系，其相关人员向记者表示，要等核查结果出来，与西藏丰煜汇是否有关系也不方便说。 在光洋股份的初步询价中，西藏丰煜汇和上海丰煜投资均给出三个价格，各自申报650万股，上海丰煜给出的价格是：11.58元、12.58元、13.58元，而西藏丰煜汇给出的三个价格为：11.88、11.78、11.68，最后西藏丰煜汇以11.88的价格中签64万股，占有效申购数量的7%。 虽然在光洋股份上，上海丰煜失利，但在众信旅游上，报出三档价格，分别为25.12元、25.02元、24.98元，最后在剔除96.33%最高报价的情况下，上海丰煜投资仍能以23.15的准确价格中签众信旅游34.32万股。23日上市当天，已经赚了359.33万元，收益率为45.2% "如果是同一控制人，这样做就很有可能是围标，保证中签。"北京打新颇有研究的业内人士告诉记者。 上海丰煜投资网站显示，公司成立于2009年2月，注册资本1000万元。总裁刘峰有十五年证券从业经验。历任君安证券投资部交易员、交易主管，君安证券(香港)高级研究员、国泰君安证券投资部投资经理、投资部总经理助理、天同证券资产管理部副总经理、北京兴创蓝天投资公司总经理。 公司旗下有产品平安财富·丰煜如意理财1期、平安财富·丰煜如意理财2期。总裁李峰刘峰亦是这两只产品的投资经理。其中，资料显示，上海丰煜投资曾经有一块产品的证券发行人曾经是西藏证券，即目前的西藏同信证券 . 记者致电西藏同信证券，其工作人员表示没听说过西藏丰煜汇这个公司。 以1月23日收盘价计算，西藏天煜汇通过光洋股份、扬杰科技赚得355.18万元，上海天煜则通过扬杰科技、众信旅游赚得454.03万元。 基金专户利益账 记者统计发现，有多只冠名"融通-某私募"的专户产品参与新股的报价，有部分与融通旗下六只公募基金报价有明显差异，而这些专户产品报价入围后，有获得小比例的网下配售。 据金莱特在1月20日披露的发行公告，融通资本创盈3号报出四档价格13.11元、14.31元、14.48元、15.73元，因远远高出有效报价，被剔除。融通彤源2号所报三档价格因太高被剔除，融通涌峰2号所报三档价格又因太低被剔除。 融通远策2号报价12.34元、12.88元、13.50元，一档价格入围，并最终获得了9.9976万股的配售，获配比例为4.9988%。 以上专户产品分别来自几个阳光私募--北京世华创赢、上海彤源投资、广东涌峰投资，以及远策投资。 远策投资是一家成立于2009年的阳光私募，旗下资产管理规模约16亿元。其掌舵者是原华夏基金股票投资部门总经理张益驰 .2010年，远策投资曾获得证监会询价资格。 另外，融通远策2号打新溢多利也获得网下配售。据披露，远策2号以27.88元的价格拟申购260万股溢多利，达到有效报价。最终获得22.7773万股网下配售，获配比例8.7605%。 无独有偶，另一家知名私募--上海从容投资借道融通专户，也获配了一只新股鹏翎股份 。上海从容投资的掌门人吕俊 ，曾任职于上投摩根基金、国泰基金 ，在私募界颇负盛名。 据鹏翎股份披露，融通从容2号拟申购200万股鹏翎股份，最终获得51.7427万股，获配比例25.87%。 记者获悉，融通基金专户也提供新股套利、新股红利套利的灵活配置型产品。"积极参与上市公司的新股增发，为投资人谋求超额收益。"融通基金专户部门介绍如是说。 有消息称，融通基金允许专户产品参与打新，必须参考融通基金研究员所提供的区间范围。从目前几只专户产品对新股的报价情况来看，部分专户产品打新报价与融通基金公募基金有较大差异。(理.财.周.报.) 证监会回应我武生物熟人配售风波：正核查情况 据中国证券网最新消息，对于市场质疑我武生物相关事宜，证监会新闻发言人邓舸今日表示，我武生物的主承销商海际大和证券在新股发行定价抽查范围之内，目前正在核查之中。 上周，我武生物在上市之后连续4天上涨，涨幅逼近90%。获得新股配售的投资者收益不言而喻。而此前，我武生物因一些特定投资者拿到高比例网下配售而受到质疑，甚至有学者举报其“利益输送”。 此前报道报道，就在首发上市前一天，上海师范大学商学院投资与保险系副教授黄建中向证监会实名举报称我武生物IPO配售环节涉嫌寻租腐败，侵害了新老股东利益，破坏了市场秩序。一时间，我武生物获得市场的广泛关注，其在6.64%的网下配售中签率之下，竟然还有机构能100%中签的重重“疑点”也开始浮出水面。 黄建中表示，他举报的线索来自于此前媒体报道。近日有报道称，在我武生物的IPO配售过程中，不同机构或个人获配比例悬殊，平均获配6.64%，公募基金和社保基金获配3.42%，唯一一只100%中签获配的是国联安—吾同—灵活配置分级7号资产管理计划。而更为“巧合”的是，管理方三个合伙人中有两个曾经在闽发证券工作。而我武生物的主承销商海际大和证券的现任经理马飞也曾经在闽发证券工作。 这一结果随即引发市场一片哗然。如果消息属实，市场有关我武生物的主承销商拥有配售权之后进行寻租，违背市场的公平性并涉嫌腐败的质疑也就并不是没有落脚点。 对此，有券商人士指出，如果配售原则含糊不清的话，确实难逃利益输送的嫌疑。 我武生物是IPO开闸后首批登陆创业板的企业之一。这家浙江制药企业主要从事脱敏治疗药物生产，其9成销售收入来自一款主导产品：“粉尘螨滴剂”，在细分市场占有率高达六成以上。 此前，我武生物还披露了2013年业绩预告，2013年度未经审计的营业收入为1.93亿元，同比增长31.25%；净利润为6991万元，同比增长30.02%。据了解，2010年至2012年，公司销售收入分别为5933万、1.03亿、1.475亿，复合增速57.69%；净利润分别为1841万元、3726万元、5377万元，复合增速43%。不难看出，2013年公司业绩增长明显放缓。 对此，一位关注我武生物的研究员称，我武生物的主导产品粉尘螨滴剂主要用于粉尘螨过敏引起的过敏性鼻炎和过敏性哮喘的脱敏治疗，这一细分市场相对来说不大，粉尘螨滴剂去年的市场占有率已经达到60%以上，再加上基数扩大，保持原来40%—50%的高速增长不太现实。 与此同时，我武生物也坦言公司确实面临主导产品较为集中的问题。根据我武生物的信息披露，尽管公司已经研发出“尘螨合剂”、“户尘螨皮肤点刺诊断试剂盒”、“艾蒿花粉滴剂”、“皮炎诊断贴剂”等多个治疗或诊断过敏性疾病的产品，且部分产品已经获得临床试验批件并进入临床试验，但从产品研发成功到获得药品注册批件、GMP证书及规模化生产仍需较长的时间。 此外，我武生物还发布公告称，受计入当期损益的发行广告费、路演及财经公关费、上市酒会费等发行费用的影响，预计公司2014年一季度实现净利润较2013年一季度未经审计的净利润1612.20万元，同期下降23%—30%。此消息一出，也就难怪市场质疑其股价继续走强“有点悬”。 |
