| 今年以来，虽然IPO暂停，但A股市场走势仍然萎靡不振。追寻股市低迷之因，除了整体性、系统性因素之外，也与市场存在着一些不和谐因素有关：部分上市公司在诚信建设、投资者关系管理、信息披露等方面仍存在较大缺陷，有的甚至违规违法。 为了营造净化市场环境的舆论氛围，自11月15日起，《大众证券报》、大众证券网举办的第三届十大黑榜上市公司评选活动正式启动，同时开始向广大读者征集黑榜公司候选名单。根据征集结果并征求专家意见，共有28家上市公司入围候选名单。本次活动采用读者推荐和专家评选相结合的方式，在明年初最终评选出“2013年十大黑榜上市公司”。 1、中国石化(600028) 上榜理由：青岛输油管道爆炸 情况概述：11月22日，中国石化位于青岛经济技术开发区的原油管道发生破裂，导致原油泄漏，部分原油漏入市政排水暗渠，流入海岔，同时发生爆燃。事故造成多人伤亡。同时，部分原油沿着雨水管线进入胶州湾，海面过油面积约3000平方米。根据中国石化12月3日所公布的遇难人员名单，此次事件共造成62人死亡。为此，中国石化将11月22日定为公司安全生产警示日。 11月25日，事故调查组组长、国家安监总局局长杨栋梁指出，这是一起十分严重的责任事故，同时对事故发生原因及事后处理存在漏洞连发15问提出质疑。11月29日，国资委组织召开中央企业安全生产和应急管理工作会议，会议要求各中央企业强化红线意识，发展决不能以牺牲人生命为代价。 2、光大证券(601788) 上榜理由：“8·16事件”震惊市场 情况概述：2013年8月16日11时05分，光大证券在进行交易型开放式指数基金(下称ETF)申赎套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股，实际成交72.7亿元。作为内幕信息知情人，光大证券8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张的行为构成内幕交易。 11月14日，证监会就光大证券“8.16事件”下达行政处罚决定，没收光大证券ETF内幕交易违法所得13070806.63元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得74143471.45元，并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计523285668.48元。 同时，证监会对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。 同日，证监会下发《市场禁入决定书》，决定徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。对时任董事会秘书梅键的信息误导行为下发《行政处罚决定书》，责令改正，并处以20万元罚款。 3、万福生科(300268) 上榜理由：虚增利润涉嫌造假上市 情况概述：万福生科在2008年至2011年期间，虚增7.4亿元营业收入，虚增营业利润1.8亿元左右，虚增净利润1.6亿元。2013年10月22日，万福生科收到证监会下发的行政处罚决定书，对于公司涉嫌欺诈发行股票行为和涉嫌违规披露、不披露重要信息行为已移送司法机关，相应违法事实中涉及的虚构销售收入、营业利润等财务数据，以司法机关认定为准。 同时，证监会宣布其对万福生科案件已调查、审理终结，认定万福生科的违法事实为财务数据存在虚假记载，不符合公开发行股票的条件。 4、中国石油(601857) 上榜理由：核心领导被查 情况概述：今年8月26日，中石油副总经理兼大庆油田总经理王永春被中纪委调查，拉开了中石油历史上最大的人事地震的序幕。一天之后的8月27日，国资委网站发布消息称，中石油副总经理李华林、副总裁兼长庆油田分公司总经理冉新权、总地质师兼勘探开发研究院院长王道富等3人涉嫌严重违纪，目前正接受组织调查。两天内，中石油4位核心高管先后“落马”。值得一提的是，这4位高管所管辖业务皆涉及石化行业上游领域，掌握着中石油最核心的业务部分，业内人士评论称，中石油上游“全军覆灭”。 9月1日，国资委主任、党委副书记蒋洁敏涉嫌严重违纪被调查。资料显示，蒋洁敏是今年3月刚刚从中石油集团董事长、党组书记职位，调任到国资委主任一职的，他大部分的职业生涯是在石油系统度过的。 5、昌九生化(600228) 上榜理由：注入稀土落空股价暴跌 情况概述：从11月4日起，昌九生化股价连续7个“一”字跌停，市值蒸发过半，股价的暴跌缘于赣州稀土拟借壳威华股份的一则公告。在此之前，昌九生化因被认为是赣州稀土的借壳方而大受追捧，在主营业务陷入困境、连续亏损、资不抵债的情况下，昌九生化的股价最高时被炒至40.6元/股。与此同时，因为符合条件，昌九生化还被纳入两融标的，重组概念落空之后，融资者无法出逃，面临爆仓风险。一时间，“阴谋”、“骗局”等负面词汇涌向昌九生化。争论的焦点在于2012年12月28日昌九生化的一则公告，股民认为该公告涉嫌故意误导投资者，放大赣州稀土与昌九生化重组的预期。而在此后，昌九生化众多公告均澄而不清，一些不堪重负的投资者分别前往北京、上海、南昌、深圳、赣州等地维权，要求彻查昌九生化到底有无故意设局、操纵股价，将投资者玩弄于鼓掌之中。而涉事几方均表示，从未设局、从未操纵股价。 6、*ST九龙(600555) 上榜理由：“双头”董事会争斗 情况概述：2011年3月，海航方面付了16.9亿元收购李勤夫及其关联公司持有的*ST九龙A、B股合计3.9亿股，李勤夫方面却称海航方未足额付清股权转让款，另有独立29.9%股份之外的公司控制权，价值6.69亿元，海航置业需额外支付，因此拒绝让出实际控制人的位置。双方由此展开了长达两年多的控制权争夺战并不断升级：海航系于2012年12月21日自行召开股东大会成立新董事会，罢免*ST九龙董事长李勤夫等6名老董监事成员并选举人员自组新董事会，而老董事会坚持不退导致*ST九龙出现了两个董事会并存的公司僵局，并持续10个月之久。 经过一系列针锋相对的争夺，海航系于8月上海市工商局法人登记资料上取得关键性突破。双方和解于2013年10月21日股东大会改选成立新的董事会，结束了僵局。 7、*ST远洋(601919) 上榜理由：“亏损王”变卖资产保壳 情况概述：*ST远洋自2009年以来业绩长期低迷，被冠以“A股亏损王”之称，今年前三季度再度亏损20.34亿元，虽然同比实现减亏，但却是依靠着出售资产这种“断臂求生”方式实现的，今年能否实现扭亏、进而避免暂停上市的命运，主要还是看其出售资产的情况来定。另外公司执行董事徐敏杰(目前已辞职)被调查，据消息称是涉嫌贪腐。一边是靠变卖资产避免退市，另一边是高管的贪腐丑闻，公司形象大打折扣。 8、明星电缆(603333) 上榜理由：多名高管失踪 情况概述：2013年9月，明星电缆董事长李广元、前总经理沈卢东及财务总监杨萍，相继“失去联系”。有媒体报道，李广元于7月中旬被相关部门从北京带走，与四川省文联主席郭永祥案有关。9月2日，明星电缆公告称，公司未能与沈卢东和杨萍“取得联系”，上述两人的家属也未能与二人取得联系。 公司董事会开会决定免去沈卢东总经理职务，并指定公司副总兼董秘姜向东全面代行财务总监的职权。9月24日，明星电缆发布公告称，公司董事、副总经理何玉英近日不幸去世。 9、北大荒(600598) 上榜理由：信披违规被立案调查 情况概述：2012年8月至2013年7月，北大荒下属子公司发生10余起诉讼，连续12个月内累计诉讼金额达7.37亿元，超过了公司2012年经审计净资产的10%。公司除部分诉讼在2013年8月22日公告中披露外，其余诉讼均未披露。 2003年，北大荒公告收购黑龙江省北大荒米业集团有限公司98.55%的股权。在公开披露文件中，北大荒一直显示持有北大荒米业98.55%股权。但事实上，直至2013年3月31日工商登记材料才显示公司持有北大荒米业98.55%股权，信披与工商登记情况不符，信息披露工作严重违规。2013年11月7日，公司因信披涉嫌违规，被证监会立案调查。 10、*ST贤成(600381) 上榜理由：违规申报再融资 情况概述：贤成矿业在2010年和2011年再融资过程中涉嫌违法违规行为，于2013年4月8日被证监会立案调查。经查，贤成矿业在2010年和2011年两次再融资申报过程中均涉嫌提供虚假的煤矿安全生产许可证，并隐瞒对外借款，同时涉嫌虚增销售收入。事实上，早在2013年2月，上交所就给予*ST贤成公开谴责，公司存在信息披露违规，例如，2012年以来，*ST贤成多家下属子公司存在停产情况，对生产经营造成重大影响，但公司未及时充分予以披露。 11、紫光古汉(000590) 上榜理由：连续四年财务造假 情况概述：紫光古汉2005年至2008年年度报告会计信息存在虚假记载，即通过虚开发票、虚减财务费用等方式来虚增利润；同时未如实披露《合资协议之补充协议》签订并实际执行相关情况。公司于今年3月8日收到证监会《行政处罚决定书》，公司被予以警告和处以50万元罚款，相关责任人被警告和处以共计18万元罚款；7月24日深交所下发《关于对紫光古汉集团股份有限公司及相关当事人给予处分的决定》，对公司及相关责任人给予公开谴责、通报批评等处分，并记入上市公司诚信档案、抄报有关部门。 12、勤上光电(002638) 上榜理由：关联交易未披露 情况概述：今年2月23日，勤上光电被曝出在招股说明书中隐瞒其与品尚光电、芭顿照明的关联交易及关联关系，虚增2011年上半年业绩。3月26日，又有媒体质疑勤上光电在招股书中隐瞒关联交易，涉嫌造假上市。 4月19日，证监会通报了勤上光电涉嫌违法违规案。证监会表示，对于勤上光电信息披露违规和保荐机构国信证券未勤勉尽责的问题，将进一步处理，而就媒体质疑的虚增收入、造假上市问题，证监会将继续核查。 13、多伦股份(600696) 上榜理由：实际控制人遭公开谴责 情况概述：上交所于今年8月14日和22日两次向多伦股份及公司实际控制人鲜言发文，要求其针对媒体质疑等情况提交详细的书面说明，并以临时公告的形式进行披露。对于上交所的两次发函，多伦股份和鲜言未作回复。鉴于此，上交所于9月2日发出意向书称，上述一系列行为已经严重违反了《股票上市规则》等相关规定，决定给予多伦股份、多伦投资以及鲜言公开谴责的处分，同时抄报上海市政府，并计入上市公司诚信记录。 14、华锐风电(601558) 上榜理由：涉嫌多项违规 情况概述：5月31日证监会通报华锐风电立案情况，华锐风电涉嫌虚增收入、虚转成本、虚增利润等违法违规行为，证监会已对其正式立案。此外，今年3月，公司董事长韩俊良辞职；5月，上任仅2个月的尉文渊辞去公司董事、董事长、代理总裁等一切职务。 9月14日，上交所称，华锐风电涉嫌制造和披露虚假信息，年报未能如实反映财务数据及经营情况，给予华锐风电及前副总裁兼财务总监陶刚等人通报批评。9月16日，上交所对华锐风电前董事长兼总裁韩俊良予以公开谴责。 |
