肖钢未出席 券商创新大会变风控会 备受各界关注的2013年度证券公司创新发展研讨会(券商创新大会)，昨日在北京更像风控大会。 此前市场已普遍预计，今年大会将很难延续去年的大踏步创新步伐。昨日的创新大会，履新证监会主席近50天的肖钢并未出席，而率先发言的证监会副主席庄心一明确表示，创新发展和风控合规必须动态均衡。 与会人士表示，虽然主持发言的多位监管机构高层均不断提及推动、支持、服务创新，但是并未有具体创新措施抛出，且在表明延续创新之余，均强调了风险控制的重要性。而市场基于对创新大会预期的落空，券商股连续两日下跌。继前日板块下跌1.60 %，昨日板块下跌0 .80%。 肖钢全天未见人 本次大会召开之前，市场已经普遍预计今年大会将基本很难延续去年的大踏步创新步伐，风险控制将被重点强调。一方面是基于肖钢本人一贯相对偏保守的风格，另外就是会议筹备中，官方今年仅提前了两周才发布具体召开时间，且前期对会议的酝酿筹备也明显弱于去年。 南都记者昨日亦确认，履新证监会主席近50天的肖钢全天都会出现。会议议程内容基本以宏观话题为主，没有针对性较强的微观议题，侧重于对过去一年证券公司创新发展的经验做法进行总结和交流。 与会人员中，中国证监会、中国证券业协会、沪、深证券交易所、中国证券登记结算公司、投资者保护基金公司、中国上市公司协会、中国期货业协会、证券金融公司等单位代表、协会咨询委员会以及各专业委员会、证券公司以及媒体代表约四百余人出席。 “去年参会的每家券商都准备很充分，今年大家就是抱着听下会的心态。去年会场收到了很厚的一摞资料，还有一些创新纲领和法规之类的文件，今年基本上很少。”一位参会券商人士透露。 监管层代表集体强调风控 昨日率先发言的证监会副主席庄心一明确表示，证券行业的创新发展必须持续不断的推进，同时风险防范与应对体系须同步跟上。创新发展和风控合规必须动态均衡。脱离了风险控制，创新发展一定会遭遇挫折，甚至导致灾难性的后果。庄心一强调，现行法律法规监管规定必须严格执行，同时对法律法规、监管规定的实施效果及时关注，不断调整改进。创新发展与风控合规要“两手抓两手硬”。 “发言的监管层代表虽然都表明了对创新延续性的支持，不过大多也强调了创新风险，不过感觉可能会在一定程度上牺牲创新推进的进度。”中部区域一家券商高层解读认为，2012年的创新力度较大，客观上也给予今年继续创新的空间较小，各大券商还可以继续深入消化去年创新的内容。大踏步创新后，稍微放慢一下脚步总结未尝不可，但希望不要就此停住。大家私下讨论后觉得，券商创新还会继续，但进度可能趋缓，力度更为稳健。 而深圳证券交易所总经理宋丽萍则提醒称，证券公司的创新热情很高，但应将重点放在基础机制、基础产品的建设上，练好尽职调查、内控等基本功，提升执业水平和内控机制，发挥证券公司的基础产品和功能优势。“如果出现重大风险问题，创新只会让市场和客户加快失去信任，大大压缩证券公司的发展空间，累及市场改革和创新的步伐，又一次挥霍掉行业发展的机会，这无异于行业集体沉沦。”宋丽萍称。 问题频出监管层不悦 事实上，从近期IPO财务专项检查情况看，部分券商的尽职调查工作问题频出，也让监管层颇为不悦。 宋丽萍委婉表示，IPO财务专项检查情况表明券商工作质量尚有提升空间。而下一步将推进的新三板、场外市场的建设，新产品的创新会更加依赖证券公司尽职调查的质量。此外，宋丽萍亦注意到，创新为投资者和融资者提供更多选择和便利的同时，也会使得利益输送等违法行为更隐蔽、更方便。其强调称，只有牢牢把住合法合规的底线，创新才能得到社会认可，具备可持续性。 在宋丽萍看来，创新业务的培育并非一蹴而就，希望证券公司不要急功近利，急于求成。由于未有任何新创新措施，券商股连续两日下跌。继前日板块下跌1.60%，昨日板块下跌0 .80%，长江证券、海通证券、招商证券等跌幅居前。(.南.方.都.市.报) |
