肖钢：与年轻的资本市场共进
值此“五四”青年节到来之际，我谨代表会党委向证券期货监管系统广大青年朋友们致以诚挚的问候和崇高的敬意！ “中国梦”是全体中华儿女的梦，每一位证券期货监管者都应做“中国梦”的践行者。资本市场二十余年发展由小及大，正加快形成多层次的市场体系，成为实现“中国梦”的重要载体。我国资本市场充满活力，青年人应当成为资本市场改革、创新、发展的生力军，为“中国梦”贡献青春力量。 当代青年传承梦想，投身资本市场改革发展事业，就是要高举中国特色社会主义伟大旗帜，做资本市场改革发展的自觉实践者、勇于探索者和合格工作者。要对资本市场二十余年的历史勤于思考，对资本市场的规律勤于学习，对资本市场的未来充满憧憬。要以求真务实、开拓进取、勤勉奋发的精神，努力展示资本市场年轻人的风采。 关注关心关爱青年，支持青年成长成才，这是各级党团组织的责任和义务。系统各级党委要以长远的眼光、真挚的情感，关心青年成长、培养青年成才、助力青年成功。要善于与青年人交朋友，倾听青年心声，把握青年动态，汇集青年智慧，把青年人的积极性、主动性和创造性引导好发挥好，努力营造与青年交流互动、共勉齐进的组织文化氛围。各级团组织要进一步当好党的参谋助手，以多种活动形式提升各级组织的创造力、凝聚力和战斗力。 海阔凭鱼跃，天高任鸟飞。青年朋友们，在资本市场改革发展的春天里，在“中国梦”春潮汇涌的新时代，希望大家立足本职，脚踏实地，振奋精神，施展才华，建功立业。 祝青年朋友们节日快乐！(上证) 肖钢出鞘：点名机构部基金部要严防风险 肖钢出鞘：“不要把别人的垃圾又捡起来”，点名机构部基金部严防风险，再融资权利下放暂搁置 为期一天的“2013年证券行业创新研讨会”将于5月8日在全国人大会议中心礼堂召开 跟上一任主席郭树清不同的是，新一届主席肖钢上任一个月以来，未有大规模调研，也鲜有公开讲话。券商和基金人士也只能揣测其态度。 近期，记者从接近监管层人士处获悉，前两周证监会各部门开会轮流向肖钢汇报工作。“最近肖主席还在各个部门轮流转着了解情况。” 而令机构人士再次产生臆测的是，在各部门轮流向肖钢汇报工作期间，肖钢曾表示“基金部和机构部，要注意防范风险，不要把别人的垃圾又捡起来。” 基金：创新政策收紧 “现在给我们的感觉是，基金子公司停批，创新产品停批。”北京基金公司一名高管对记者说。 不过，上述接近监管层人士表示，肖主席并未对基金子公司和创新产品单独表过态，停批可能是基金公司对肖讲话的解读。 也无怪乎上述基金公司高管会作出“停批”结论。事实上，自3月17日肖钢履新以来，除了3月22日银华基金获批成立子公司银华财富资本管理(北京)有限公司，成为业内第26家基金子公司外，再也没有子公司获批。 而在此之前，基金子公司的审批节奏曾超乎业内预期。 2012年10月，证监会出台《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》。2012年11月14日，第一批基金子公司宣告获批成立。此后审批节奏逐渐加快。 3月22日，银华基金成立子公司获批之时，上述北京基金公司高管层曾透露，还有数家已经上报材料尚处于待批中。但截至目前尚无动静。 创新产品方面，也有两名基金公司高管表示，“有几个创新产品的方案在会里搁置了很长时间，眼见是批不了了。” 上述接近监管层人士表示，虽然郭树清在离职前加班加点地批文件，但仍有几个文件没来得及批，现在放在肖钢那里也尚无下文。 2012年10月，肖钢曾直指银行发行的资金池运作的理财产品，本质上是“庞氏骗局”，银行理财产品在中国是“影子银行”的一种。业内人凭此揣测：新主席对“创新”的态度可能比较保守。 据知情人士透露，肖钢在上任证监会主席之前，就开始肃清中国银行的非标产品，在银监会8号文下发之前，中国银行的非标产品就已经清理完毕。 券商：重巩固规范 券商方面，据悉，为期一天的“2013年证券行业创新研讨会”将于5月8日在全国人大会议中心礼堂召开。而此前，证监会开展重点针对资管的大检查，国泰、海通、华泰、华龙被查，以及近期的债市风波，让不少券商人士担心今年的创新大会是否会如期开展。 据北京一券商资管总经理透露，今年3月前，张育军组织交易所和证券业协会召开协调会，重要议题之一就是将5月创新大会各项事宜交给协会落实。 “照之前的规划，要提出30余条创新导向措施，总态度是要比第一次创新大会多一些举措”，上述资管总经理说。 不过，新主席上任，创新大会的主题也就出现不确定性。 业内人士认为，与以往着重给券商松绑、引发行业创新激情不同，此次创新应该是更注重“合规和风控”，对内则是做好“顶层设计”。 华南一券商资管负责人表示，创新的导向是不会变的，但可能会提高一些要求，引导券商做更有价值的业务。比如加强创新产品论证，对报备后的产品抽查、复查提高频率。 “证监会不需要在创新方面做过多限制，其实最大的冲动来自于银行，只要堵住银行这边，自然可以引导券商做更有价值业务，例如银监会8号文就对券商的影响比较大。”上述北京券商资管总经理称。 再融资权力下放暂搁置 而在权力下放层面，监管层会重视进一步做好顶层设计。 据知情人士透露，此前海通otc业务遭查，重要原因之一是证监会与交易所的关系没有梳理清楚，顶层设计没有做好。“交易所认为可以，但证监会不支持。” “之前从监管层得到的消息是两会之后就会马上下放正式征求意见，再融资审核权就会下放到交易所，但现在也没了动静，”北京一大型券商投行人士称，“下放的趋势应该不会变，但时间会往后推。” 据该投行人士透露，去年10月，交易所开始针对再融资进行团队准备和规则研究，在团队方面，除了接收证监会三处、四处的部分人马，还通过内部选拨和外部选聘的方式组建团队，在两会之前该团队就已到位。 而且去年年末、今年年初，交易所组织团队到各大券商就再融资审核规则征求意见，并在两会之间将规则上报给证监会。据了解，征求意见时，交易所相关人士曾提过：一是小步快跑，即减少单次融资额，多次申请，提高审批速度；二是储价式发行，即拿到批文后可以根据市场情况多次发行。比如股东大会授权一年，在这一年里董事会想发，可以随时启动审核程序。（.理.财.周.报） |
