| 美国证券交易委员会(SEC)周四提出了一项提案，将对货币基金经理实施新的规定，目的是为基金经理所持的客户资金提供保护。此前，金融巨骗伯纳德·麦道夫(Bernard Madoff)涉案金额高达650亿美元的“庞氏骗局”已经粉碎了投资者对货币基金经理的信心。 证券交易委员会委员今天以5票支持、0票反对的投票结果通过了这项提案，提议由独立审计师每年对持有客户资产的大约9600名投资顾问进行突击审查。此外，大约有370名货币基金经理还将面临年度合规性审计(Compliance Audit)，以确保他们严格遵守美国证券法的规定，并拥有足够的程序性措施来保护客户资产。 证券交易委员会主席玛丽·夏皮罗(Mary Schapiro)在今天于华盛顿召开的一次公开会议上称：“我们采取这一措施是为了针对麦道夫等投资巨骗作出回应，这项提议将在很大程度上提高对客户资产的独立审查。” 由于面临国会议员对其错漏麦道夫骗局的批评，证券交易委员会正试图加强对货币基金经理的监管措施。目前，夏皮罗还正在考虑采取其他改革措施，如聘用更多的专业审查员和全面整改该委员会下属的执行部门等。 目前，在证券交易委员会进行过注册的货币基金经理大约有1.1万人，其中大多数将客户资产放在外部公司中，目的是防止出现滥用客户资金的行为。 但夏皮罗指出，几乎所有的投资顾问都以“这种或那种形式”对客户资产拥有托管权。她还指出，目前仅有不到200名货币基金经理接受审计师的突击审查。 在承认了美国联邦检察官对他操纵华尔街历史上规模最大金融骗局的指控后，麦道夫可能将面临最多150年监禁的结局。曼哈顿联邦地区华裔法官陈卓光(Denny Chin)将在6月29日对麦道夫作出正式宣判，晚于此前初步决定的6月16日。 |
