证监会打击非法私募 五机构被查 近日，在“两加强、两遏制”检查中，证监会发现有个别机构或其合作对象涉嫌从事非法私募活动，其中，中金信安、中金赛富、中投金汇、山西和利已被公安机关立案侦查，华兴泰达正在调查中。 这是北京市在打击非法私募活动专项整治行动中所掌握的情况。该行动是由中国证监会指导，中国基金业协会、北京证监局会同北京市金融局、工商局、公安局等多家单位联合开展的。证监会新闻发言人张晓军表示，非法私募活动主要有五方面特征：一是未依法登记备案，或借用登记机构名义进行非法集资；二是公开向社会大众宣传推介；三是承诺保本保收益；四是向非合格投资者募集；五是金融机构及其从业人员采用“飞单”方式进行销售。 张晓军提醒广大投资者远离非法集资。私募基金面向合格投资者募集，不是大众理财产品，具有高风险特征，不保本保收益，如发现非法私募活动或相关线索，可以拨打相关热线电话进行投诉举报。 同时，张晓军还介绍了清理整顿各类交易场所的情况。他指出，清理整顿的标准有六条，即：不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人；不得以集中交易方式进行标准化合约交易；未经国务院相关金融管理部门批准，不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。投资者可以根据这六条标准，对有关地方交易场所是否违规作出自己的判断。 张晓军表示，广大投资者远离违法违规的交易，是保护自己利益的最好方式。从近期投资者反映的情况看，其损失主要是在参与一些地方商品类交易场所尤其是贵金属类交易场所交易的过程中形成的。地方商品类交易场所，包括贵金属类交易场所，其性质应当是现货市场，而商品现货市场是为商品流通提供服务的，应当实行实物交割。如果不是相关商品的生产者、经营者或消费者，没有出售或者取得相关商品的真实需求，就不要参与这类市场的交易活动。 他指出，从投资者举报的情况看，目前还有一些地方交易场所经营不规范，一些商品类交易场所尤其是贵金属类交易场所偏离了现货市场的定位，参与这些交易场所的交易面临的风险很大。如果有投资理财的需求，建议通过正规合法的投资市场、选择适当的投资产品进行投资。 此外，张晓军还回应了珠海中富“12中富01”债券发生实质违约一事，他指出，证监会将继续督促相关主体切实履行应尽的职责，按照法律规定和契约约定妥善处理好债务偿还问题，并表示将加强债券市场监管，支持投资者依照法律法规和契约约定主张权利。(证.券.时.报.程.丹) |
