| 独家直击证监会市场传闻监测系统：基金部二处负责监管投资，预备成立新部门“盯死”基金子公司 舆情监测显示为一张电子中国地图，各省市不停地闪烁，随着闪烁次数增多，该省的颜色也将渐渐变红 市场信息传闻监测系统，这是证监会今年新建设的监管措施。如果再直观点，你看到的是屏幕上一张闪烁电子地图。一位接近证监会人士透露，马乐案正是由此牵出。 事实上，监管难度更大则是高歌猛进的基金公司子公司，一位接近证监会人士告诉记者，基金监管部甚至希望新成立一个部专门监管子公司。 基金监测系统漏洞 一张电子中国地图上，各省市不停地闪烁，随着闪烁次数增多，该省的颜色也将渐渐变红。这是即将上线的证监会监管市场的舆情系统，舆情包括关于上市公司的异动，以及相关新闻或是传闻。 早在今年4月，证监会就发布消息称监管部门将建设市场信息传闻监测系统，基于云计算等技术，建立全面的虚假信息监测网络，对网上信息传闻进行快速、准确搜索与定位，实现对始作俑者的精准打击，近期这个神秘的传闻监测系统也慢慢揭开了面纱。 在这张中国地图上，颜色的变化是最重要的语言。颜色显示为蓝色的省表示辖区内上市公司股票当天没有发生异动，颜色转为红色的地方则被关注的更多，是舆情集中的地区，颜色越多，受关注越多。把鼠标点到红色的区域就会显示，今天有多少只股票异动，有多少上市公司相关传闻以及重大信息披露。 此外，完整的监管系统还包括股票股指监测，以及上市公司重大事件的监测。通过三个维度的信息，监察人员要判断消息对上市公司股价的影响，如果从中看出一些端倪，监察人员则将该其设为“关注”。如果信息较为模糊，则将其设为收藏。这意味着短时间内监察人员不会处理该事件，但是会监督该事件是否持续再做定义。 被关注的案件由各地方证监局负责处理，针对这些舆情信息，证监局需要反馈处理结果和意见，同时证监会稽查局也会去地方检察证监局各项工作。如果发现确实有人为操纵市场痕迹，由证监监管部门下的调查给交易所，启动账户调查。 对于被监管账户，有消息称交易资金要在100万以上，也有一说为30万，在明确了调查对象后，在交易所监控下买卖的相似性账户很容易抓出真正的始作俑者。在马乐案后，博时自己去查公司监测数据也可以发现其中端倪，但是监控的时长不一样，发现的问题都不一样，所以很多基金公司监测系统时效性依然存在漏洞。 这样，由稽查部门与证券交易所建立了上市公司信息披露违法违规线索直接报送机制，交易所在日常监管过程中发现的上市公司违法违规行为和风险情况直接报送证监会稽查局。同时，稽查部门与派出机构、上市公司监管等日常监管部门进一步加大信息披露违法违规行为监管执法衔接联动，线索发现和立案查办更加灵敏快捷，查处效率效果也将进一步提升。 基金子公司监管难度大 在打击老鼠仓方面，具体二处和稽查局工作怎么区分，很多公司也不了解。“可能只有出问题的公司才知道。”一家基金公司高管调侃。 对于基金公司来说，与上级监管部门多沟通的重要性不言而喻，但是很少有基金公司愿意与证监会基金监管部二处多沟通。基金二处主要负责托管行和基金投资事务的监管，现任处长付惟龙。 一次基金销售文件的违规，被基金部二处处罚，几万页的材料付之一炬。对于一位前基金公司副总来说，这一场景记忆犹新。 而一位基金部前领导则告诉记者，早期是由基金监管部二处负责，后来则放到稽查局及派出机构。 但是对于基金监管部来说，未来可能会多了一项新工作：虽然新《基金法》没有将PE/VC纳入，但是仍然留下了口子。随着中编办将私募股权基金的监督管理职责划归证监会，发改委与证监会之间监管权之争终于落下帷幕。此前，发改委原先专门负责私募股权基金监管工作的处长刘健钧调任证监会基金部也被解读为证监会获得PE监管权的征兆，一位业内人士告诉记者PE监管工作可能会放到基金部一处。 事实上，PE监管之争由来已久，前几年来发改委领导的观点认为PE基金只宜适度监管，不能当做公开的投资基金来监管。而近期则开始强调在各个部门之间的协调沟通会更有利证监会与发改委等部门对PE行业的协调监管，促进行业自律。 监管难度更大则是高歌猛进的基金公司子公司，一位接近证监会人士告诉记者，基金监管部甚至希望新成立一个部专门监管子公司，不过目前尚无任何关于监管子公司具体措施的消息。（.理.财.周.报 .郑.鹏.远） |
