股东持股超限 华夏基金受罚

十二年

根据中信证券(600030)与华夏基金公司1月16日的公告，证监会基金监管部在《关于督促规范华夏基金管理公司股权的函》中同时指出，如果华夏基金公司股权结构在2010年4月1日前仍不能得到规范，证监会将视情况对华夏基金公司及其股东中信证券采取进一步监管措施。

证监会给出的华夏基金公司受罚的原因是，截至2009年12月31日，华夏基金公司的股权结构并未按证监会要求及股东承诺加以规范。　

　　可查资料显示，目前中信证券持有华夏基金公司100%的股权，而根据中国证监会的有关规定，基金公司主要股东的最高出资比例不超过全部出资的49%，中外合资基金管理公司的中方股东出资比例不受此限制。

　　另据《中外合资经营企业法》第四条规定，合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不低于25%。这意味着，中信证券必须卖出至少25%的华夏基金公司股权。

　　市场人士指出，停批华夏新基金，可能改变国内基金业格局。据统计，截至2009年12月31日，国内60家基金公司的公募基金资产为26818.67亿元，其中华夏基金公司以2657.59亿元的公募基金资产规模蝉联第一，将第二名远远扔在身后。

　　基金业人士认为，停发公募基金，可能在短期内“逼”华夏基金公司将业务重心转向私募业务。早在2007年、2008年，国内某基金公司也曾因为股权转让问题影响新基金发行，结果该公司在这一阶段的私募业务突飞猛进，加上投资顾问等业务，其管理的私募业务甚至被认为可与其公募业务相“匹敌”。