| 香港证券及期货事务上诉审裁处24日维持证券及期货事港证监会撤销香港外汇投资有限公司牌照的决定。这是香港证监会首次运用纪律处分权力撤销持牌法团的牌照。 证监会作出以上决定，是发现香港外汇的内部合规系统和监控形同虚设，尤其是涉及无牌活动和自荐造访的情况时，根本不能发挥作用。证监会认为，香港外汇及其高级管理层不但促使和助长了案中为谢的利益而持续进行的失当行为，而且对有关情况视而不见。 石仲廉法官同意证监会的看法，他在复核证监会的决定后表示："撤销香港外汇的牌照就维护公众利益而言是适当且必要的制裁。证监会已仔细全盘考虑香港外汇的个案，包括当中的一切来龙去脉，最后行使酌情权作出制裁决定。上诉审裁处绝不会因这宗上诉申请而介入证监会所作的决定。" 上诉审裁处裁定，终身禁止香港外汇的主要股东谢兆凯重投业界，并禁止香港外汇的前负责人员吴捷钟申请牌照或注册，为期三年。 证监会法规执行部执行董事施卫民表示，这是一宗严重违反合规要求的个案。按照调查所采用的标准，即持牌法团应由管理层开始从上而下遵守监管规定这项准则，香港外汇完全不符合有关规定。持牌法团的高级管理层必须领导建立并确保法团遵从严格的操守标准，否则有关法团可能会被撤销经营业务所需的牌照。遵纪守法不但是营运业务的核心所在，也是高级管理层肩负的首要重任。 |
