第一例！合规人员持股击穿红线东海证券再吃罚单

2019-4-17 07:39| 发布者: 郎少| 查看: 199| 评论: 0

摘要: 　　因为合规人数占比不达标，东海证券被江苏证监局发了监管函。在监管趋严大环境下，监管对金融机构合规风控的要求从未放松。　　4月16日，江苏证监局官网挂出一份罚单，东海证券因合规管理人员数量不足，被监管开 ...

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