加强监管发力 上交所3月份调查425起异常交易 媒体记者从4月1日获悉，本周，上交所共对82起证券异常交易行为进行调查，涉及证券59只、证券账户99个、证券公司44家，共出具书面警示函103份，针对投资者实施盘中暂停账户交易10次，并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。 由此，3月份上交所共对425起证券异常交易行为进行了调查。具体来看，此前四周的调查数量分别是112起、91起、74起和66起。 今年全国两会期间，证监会主席刘士余表示，首要任务就是监管，自己的监管思路很明确：依法监管，从严监管，全面监管，只有监管才能保证改革的措施顺利实施。 专家表示，未来资本市场将不断经历改革过程，但无论做什么样的改革，监管肯定是首要任务，这是改革过程中的重要一环。加强监管有助于维护市场稳定，保护投资者的合法权益。 与此同时，媒体记者经过梳理发现，3月份，上交所上报证监会19起涉嫌违法违规案件线索。 此外，据上交所介绍，本周，上交所公司监管部门共发送日常监管函13份，其中监管问询类函件8份，监管工作类函件5份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告25份。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查12单。 值得关注的是，4月1日，上交所决定对一家医药制造上市公司时任董事长和董事会秘书予以监管关注。上交所称，作为一家医药制造公司，产品研发及相关审核注册信息对公司股价具有重大影响，公司披露的产品审核注册事项的公告内容不够准确完整，可能对投资者产生误导。公司的行为违反了该项规定，而董事长作为公司信息披露的第一责任人，董事会秘书作为信息披露具体事务负责人，均未能勤勉尽责，对公司的违规行为负有相应责任，违反了《股票上市规则》的相关规定以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。(.证.券.日.报) 证监会首次根据私募基金办法作出行政处罚 4月1日，证监会新闻发言人张晓军表示，近期，证监会对2宗案件作出行政处罚，其中，1宗内幕交易案，1宗私募基金公司违规案。在1宗私募基金公司违规案中，相关处罚是证监会首次根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，对向非合格投资者募集资金的私募基金管理人及其责任人员给予行政处罚的案件。 据悉，在1宗内幕交易案中，李云岗参加了2014年1月6日北京华大智宝电子系统有限公司(以下简称华大智宝)的总经理办公会，知悉华大智宝可能与中电广通股份有限公司(以下简称中电广通)进行资产重组的内幕信息。2014年1月9日“李云岗”账户买入“中电广通”10500股，非法获利19430.25元。以上行为违反了《证券法》相关规定，依据《证券法》规定，证监会决定对李云岗处以5万元罚款。在中电广通筹划重大事项期间，谢庆华控制使用“谢庆华”、“常某林”、“马某兰”等3个账户交易“中电广通”，交易时间与其同内幕信息知情人联络的时间高度吻合，交易行为异常。上述3个账户共计买入“中电广通”358527股，非法获利64140.28元。以上行为违反了《证券法》相关规定，依据《证券法》规定，证监会决定没收谢庆华违法所得64140.28元，并处以违法所得1倍的罚款。 在1宗私募基金公司违规案中，2014年10月份，陕西金开宏投资管理有限公司向投资者王某某销售上海喆麟股权投资基金管理有限公司担任普通合伙人的有限合伙型基金份额。王某某实缴出资额30万元，投资于单只私募基金的金额低于100万元。喆麟基金向非合格投资者募集资金的行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第11条“私募基金应当向合格投资者募集”的规定。喆麟基金、金开宏为关联企业，上述企业的实际控制人是陈社乐、黄琳，二人也是对喆麟基金违规行为直接负责的主管人员。 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条规定，上海证监局决定责令喆麟基金改正，给予警告，并处以顶格罚款3万元；对黄琳、陈社乐给予警告，并分别处以顶格罚款3万元。该处罚是证监会首次根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，对向非合格投资者募集资金的私募基金管理人及其责任人员给予行政处罚的案件。 张晓军表示，上述行为严重违反了证券法律法规，扰乱了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续对内幕交易、私募基金公司违法违规等各类违法行为保持高压态势，保护投资者合法权益，净化市撤境，促进私募基金行业健康长远发展，维护公开、公平、公正的市场秩序。(.证.券.日.报) |
