一文读懂证监会发布会说了啥 4月1日，证监会新闻发言人张晓军答记者问表示： 证监会首次对私募向“非合格投资者”销售开罚单 私募违规案中，涉案主体为陕西金开宏投资管理有限公司，该公司向非合格投资者销售上海喆麒投资基金担任普通合伙人的有限合伙型基金份额。 该处罚是证监会首次对向非合格投资者募集资金的私募基金管理人及其责任人员给予行政处罚的案件。 证监会行政处罚两案件中电广通涉内幕交易案被点名 在证监会新闻发言人张晓军4月1日通报的一宗内幕交易案中。 张晓军称，李云岗参加了2014年1月6日在华大智宝的总经理办公会，知悉华大智宝可能与中电广通进行资产重组的内幕信息。2014年1月9日，“李云岗”帐户买入中电广通10500股，非法获利19430.25元，以上行为违反了证券法第73条、第76条的规定，依据证券法相关规定，证监会绝对对李云岗处以5万元罚款。 证监会：新三板企业转板沪深交易所方案仍在研究中 国务院曾明确全国股转系统主要为创业型创新型中小微企业服务，根据证监会相关规定，新三板公司转板上市前提是挂牌公司必须符合证券法规定的股票上市条件，在公司规范经营、财务报告真实性等方面要达到相应要求。目前全国股转系统挂牌公司转板到主板市场的相关制度仍在研究中。 证监会：“新三板转板无需审核”报道不准确 就新三板挂牌公司达到IPO条件，无需证监会审核，可以直接转板上市的问题，证监会新闻发言人张晓军4月1日回应称，目前新三板企业转板到沪深交易所的方案仍在研究中，“无需审核可直接转至沪深交易所上市”的报道不准确。 证监会：对各类违法行为保持高压态势 资本市场的违法违规行为违反了证券法律法规，扰乱了市场秩序，必须坚决予以打击，证监会将持续对内幕交易、私募基金公司违法违规等各类违法行为保持高压态势，保护投资者合法权益，净化市场环境，促进私募基金行业健康长远发展，维护三公的市场秩序。(新.浪) |
