山水文化(600234)3月6日晚间发布公告称，公司股东钟安升、连妙琳、连妙纯、侯武宏、郑俊杰因涉嫌违反证券监管法律法规，根据有关规定，证监会分别决定对钟安升、连妙琳、连妙纯、侯武宏、郑俊杰开展调查、询问。 公司同时公告称，公司股东钟安升收到证监会山西监管局行政监管措施决定书《关于对钟安升采取出具警示函措施的决定》。公告显示，钟安升在2016年2月1日至2月3日、2月17日等4个交易日中通过个人证券账户持续购买山水文化股票，截至2月17日收盘，累计持有山水文化公司股票1103.36万股，占公司发行股份的5.45%。钟安升在个人持股比例达到5%后，未在3日内编制权益变动报告书，未向中国证监会，证券交易所提交书面报告，也未停止买卖该上市公司股票。该行为违反了《证券法》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条的相关规定。 此外，钟安升在2016年2月17日持有山水文化股份5%后，又于当日卖出山水文化股票，上述买入和卖出股票行为因间隔未超过6个月构成短线交易，违反了《证券法》第四十七条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司收购管理办法》第七十五条之规定，证监会山西监管局决定对钟安升采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 证监会此次调查的5名股东钟安升、连妙琳、连妙纯、侯武宏、郑俊杰究竟是何许人也？在2月18日停牌前，山水文化9个交易日股价翻倍，自查未发现异常，但上交所2月23日再次发函，并根据交易IP地址和开户地址信息，一一列出6位疑似一致行动人，要求公司核实。除上交所首次问询函提及的钟安升之外，其余5位股东分别为郑俊杰、连妙纯、连妙琳、侯武宏、钟梓涛。上交所认为，5位股东与钟安升具有关联，疑似一致行动人。上交所主要从交易IP地址信息和开户地址来判断上述自然人的隐匿关系。具体而言，钟安升与连妙纯、连妙琳在同一证券营业部交易山水文化股票，钟安升与郑俊杰在交易山水文化股票时的IP地址和MAC地址存在一致情况。在开户地址方面，钟安升与连妙纯的开户地址在深圳同一小区，连妙琳、侯武宏、钟梓涛的开户地址同属广东汕头潮南区司马浦镇。 |
