中信国信收到证监会调查通知或与上一轮暴跌有关 中信证券(600030)、国信证券(002736)今天分别发布公告称，收到证监会调查通知书，其中提及：因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。 简单一句话，总能让人联想甚多，究竟是违反了《证券公司监督管理条例》中的哪一条呢？或又与上一轮暴跌有关？一纸调查一时间又让业界云里雾里。 中信证券和国信证券也在今晚的公告中表示，该公司将全面配合中国证监会的相关调查工作，同时严格按照有关规定履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。 此前已经多次因为公司各类问题，频繁登陆各大财经媒体头条的中信证券和国信证券，今晚又一次因为收到证监会调查通知书，注定又重回市场的聚光灯下。 近三个月以来，中信证券先后因被暂停新开信用账户三个月、中信证券半数执委会委员被调查或协助调查、原中信证券党委书记王东明退休等事情，被各大媒体追踪报道。而国信也因前总裁陈鸿桥抑郁症不幸离世，在业内引起阵阵惋惜。 一家是业内龙头，中国版的高盛；一家是民营券商的先锋，创新业务的领军者；可却都逃不开被罚、调查的厄运…… 事件回顾 今年4月份，证监会通报6家券商在融资融券业务中有违规行为，其中包括国信证券。国信证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，违规情节较重，证监会责令其增加内部合规检查次数。 今年6月份，证监会披露行政处罚书，因借“马甲”违规入股自己经办的IPO项目获利1亿元，国信证券投行部两名前员工被证监会处罚。 今年9月15日，新华社报道，中信证券股份有限公司总经理程博明、运营管理部负责人于新力、信息技术中心副经理汪锦岭等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。 今年9月份，国信证券曾因为股指期货放空单以及为司度公司大规模融券卖空提供便利而被监管层通报，相关的主要负责人也被约谈和内部追责。 10月23日，上任仅一年多，49岁的国信证券总裁陈鸿桥去世。 11月17日，中信集团宣布子公司中信证券人事变动，中信集团公司董事长、党委书记常振明担任中信证券党委书记，中信集团董事会办公室主任张佑君担任党委副书记，原中信证券党委书记王东明退休。 中国证券业协会11月25日公布的场外证券业务开展情况报告显示，中信证券自2015年4月至9月报送的场外衍生品月报数据出现重大误差，造成累计虚增互换业务规模1.06万亿。中证协称，正在进一步调查核实。中信证券则回应称，出现问题是因为公司系统升级造成对外报送个别信息错误。(证.券.时.报.网) |
