2.4亿！证监会对四家券商开出罚单 因"证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解"，证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚，累计罚没金额达到2.4亿。 证监会新闻发言人邓舸今日在例行发布会上表示，对外部接入的恒生等系统进行检查了解时发现，华泰、海通、广发、方正使用外部接入系统HOMS、铭创、同花顺等，未能确保客户终端交易信息的真实性等 ，未实施有效地了解客户身份回访了解等程序。 华尔街见闻网站曾提及，8月25日，海通证券、广发证券、华泰证券及方正证券等四家券商各自发布公告称，被证监会立案调查，原因包括因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为等。 邓舸说，浙商期货在通过简单系统安全测试后，未进行风险提示，接入homs系统，方便客户分账户操作。华泰、海通、广发在7月12日证监会发布相关通知后，仍未采取有效措施，应从重处罚。 作为处罚，证监会对华泰证券没收违法所得1823万元，罚款5470万元； 对广发证券没收680万元，罚款2041万；对海通证券没收违法所得2865万元，并处以约8596万罚款； 对方正证券没收违法所得871.7万元，并处以1743万元罚款；对浙商期货没收违法所得约3万元 ，并处以30万的罚款。 本月初，证监会拟对恒生网络公司（杭州恒生网络技术服务有限责任公司）、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚。三家公司被没收违法所得及罚款共计6亿元。(华尔街见闻 王懿君) |
