证监会否认"窗口指导" 通报专项执法行动进展 针对有关监管层出手调控创业板的传闻，证监会新闻发言人邓舸15日回应称，相关传闻不实，证监会并未对基金机构进行相关调查或者窗口指导。 邓舸表示，公募基金管理人应按照规定进行运作，中国证监会依法对公募基金投资运作进行监管，不干预公募基金投资运作。不过，证监会将关注基金是否有上述违法行为，同时提醒投资者注意投资风险。 证监会同时通报了"2015证监法网专项执法行动"案件调查进展情况。证监会指出，已对"朗玛信息"异常交易案、涉嫌以虚假信息重组"步森股份"等案件展开全面调查。 证监会介绍，"2015证监法网专项执法行动"自4月24日启动以来，已集中部署两批案件。除了之前已经披露的"大智慧"、"太阳纸业"等案件，截止目前，已安排进场对"朗玛信息"异常交易案，涉嫌以虚假信息重组"步森股份"案，涉嫌利用东方证券未公开信息交易案，涉嫌操纵"胶合板1502"期货合约案，"华泰集团"、"现代农装"、"汽牛股份(原)"涉嫌信息披露违法违规案，涉嫌操纵"华恒生物"、"中科招商"、"国贸酝领"等股价案，涉嫌违规交易"奥美格"案，涉嫌利用内幕信息交易"宏泰矿业"案等多起案件展开全面调查。其中，"中海阳"异常交易案、涉嫌利用第一创业证券未公开信息交易案等违法违规案件调查已取得重要进展。 证监会发言人表示，下一步，证监会在从快查处已部署案件的同时，还将按照专项行动的整体安排，继续集中部署针对特定领域重大违法违规的专项执法行动，并及时公开通报案件部署、进场调查、查处进展等有关情况。 "窗口指导"作为监管层常用的监管方式，在市场过热或市场低迷时曾经扮演了重要角色。但是，随着监管理念越来越倾向市场化，"窗口指导"有淡化趋势。但是，监管层并未放弃窗口指导这一措施。 2010年4月市场传出"基金公司再次接到来自监管层方面的窗口指导"的消息，有基金公司称监管层电话通知，要求基金暂停买入创业板个股。不过也有基金经理表示，不知是否因为监管层指导，但是公司内部已经下发文件，禁止买入部分创业板个股，避开炒作太厉害的板块，以防范风险。 昨日关于基金经理齐聚北京的消息，实际上是基金业协会的常规培训。基金业协会5月5日就发布通知称，为加强基金经理职业道德教育，协会定于2015年5月14日在京举办新任基金经理培训班。培训对象为2014年1月1日起至今新注册的基金经理。中国证监会、中国基金业协会及人力资源委员会、上交所、深交所、知名律师事务所相关专家作为师资进行培训。主要内容基金经理职业道德规范、行为合规及投资风控相关法规讲解，交易所异常交易监管介绍，内幕交易案例分析等。（华尔街见闻程俊） |
