| 证监会依法查处损害投资者利益行为 保护投资者 证监会新闻发言人邓舸24日表示,证监会中止美锦能源(000723)并购重组申请。由于美锦能源存在隐瞒标的资产重大事项的事实,根据相关规则，证监会对申请人美锦能源立案稽查。 邓舸说,2013年针对中介机构并购重组执业中存在的问题,共对28家中介机构监管谈话.下一步,证监会将继续按照转变职能、简政放权的要求，加快推进并购重组从事前审批向事中、事后监管执法转变，加大对交易各方和中介机构的责任追究，对虚假记载、重大遗漏及误导性陈述等损害投资者利益行为，依法查处。 邓舸介绍，浙江向日葵(300111)光能科技股份有限公司两高管在公司披露相关信息前卖出股票，规避损失，构成内幕交易行为，已被查处。 邓舸同时披露了证监会查处海南大印、海南龙盘园、海南万嘉等三公司涉嫌操纵期货市场价格违法违规案件。经查处，海南龙盘园、海南万嘉事先串通，于2010年10月11到13日操纵橡胶RU1010合约，多次进行对敲交易和自买自卖，其合谋实施的操纵行为大幅度影响了橡胶RU1010的结算价格，使海南大印在现货市场择机卖出标准仓单获利。 邓舸表示，上述三公司的行为违反了期货交易管理条例有关规定，构成期现联动的跨市场操纵行为，2013年12月证监会对其作出处罚，没收海南大印、海南龙盘园、海南万嘉违法所得24.14万元、28.92万元、22.15万元，并处两倍罚款，给予相关责任人警告及罚款。 证监会查处尤立峰等人超比例持股未信息披露案。尤立峰使用多个账户买入股票福成五丰(600965)，超比例持股但未按规定让公司进行公告，被处以警告、罚款30万元。 分析人士认为，在并购重组市场化改革中，放松管制、减少审批的基本前提是中介机构切实履行责任，证监会依法查处损害投资者利益行为，最终目标是保护投资者的合法权益。 2013年12月，国务院发布《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，意见指出，中小投资者是我国现阶段资本市场的主要参与群体，但处于信息弱势地位，抗风险能力和自我保护能力较弱，合法权益容易受到侵害。维护中小投资者合法权益 是证券期货监管工作的重中之重，关系广大人民群众切身利益，是资本市场持续健康发展的基础。 "国九条"特别关注保障中小投资者的知情权，围绕提高市场透明度，在真实、准确、完整的基础上，进一步细化了信息披露的公平、及时、简明易懂等要求。同时，针对现实问题，提出了新的机制和措施，强调披露有责、负责披露。 证监会加大对交易各方和中介机构的责任追究，对虚假记载、重大遗漏及误导性陈述等损害投资者利益行为，依法查处。这意味着，对中小投资者的保护将成为常态化、制度化，亦是监管工作的出发点。 |
