| 多家基金公司卷入协查传闻
证监会今日或作出回应 知情人士透露，针对近日坊间传闻沪上多名基金经理被监管部门带走调查一事，监管机构或最快在今日(11月29日)的证监会例行记者会上作出回应。一名接近监管层的人士透露，确有不止5家的基金公司投研人员被要求协助调查，但暂时无人被"带走"调查。 "交易所监察系统，即所谓'大数据'发现一些股票交易异动与基金公司投研人员账户存在关联，因此要求相关人员配合协查，而这一调查还处在取证过程中，并未有人被带走，但涉及的公司比较多。"上述人士称。 所谓大数据，是业内人士对沪深两市交易所一系列监察系统口语化的统称。据悉，"大数据"一方面可以将基金经理所提供的所有亲属账户纳入监控，并对与这些账户同时或一定时间上先后买入或卖出的账户，进行监控，圈定特定账户是否存在"老鼠仓"的行为，另一方面也可以在股价出现大幅异动后，监测机构投资者是否精准地在上市公司发布利好或利空信息前后买卖股票，排查是否存在利用未公开信息交易的行为。 可见的是，随着这一事件的不断发酵，越来越多的基金公司被卷入事件漩涡中。 财新网昨晚报道称，上海基金业多名人士称汇添富基金公司近期确有一名基金经理正在协助证监会调查，目前尚不清楚具体的细节，且并未有任何员工被带走。报道还称，汇添富基金公司一名负责人强调，汇添富基金公司对员工利用内幕消息购买股票的行为一向采取零容忍的态度。不过，汇添富基金公司相关人士昨晚又对早报记者否认了这一消息。 一名知情人士指出，除基金经理外，本次调查还涉及部分研究员。 据了解，部分基金的操作与股价异动间存在关联，研究员在获悉上市公司的相关未公开信息后，未向监察稽核部上报，基金经理随之对信息做判断后，对相关股票进行买卖，这一情况下，研究员与基金经理都存在违规。 "符合监管要求的做法应该是立刻上报监察稽核部，判断是否属于未公开信息的范畴，如果判断是，就要停止一切操作直至成为公开信息为止。"而由于这一类案件中，监管与投研往往会对"是否属于未公开信息"的界定存在较大的争议，因此被协查的人员保有申诉的权利。 值得一提的是，在昨日于长沙举行的基金公司督察长年度培训会议上，监管层与各大基金公司督察长进行了交流。但一名参会人士表示，"监管层并未提及基金经理被调查一事"。据其介绍，监管层的培训内容主要聚焦于基金公司子公司必须加强风险管理；通报证监局对基金公司现场检查的情况；提示货币市场基金年底必须注意流动性，提倡以偏离度而非业绩考核货币基金经理；且明确基金公司在通过互联网销售基金时必须备案手续齐备。 "我们交流过，这次调查始于11月中下旬，由于不能仅凭'大数据'就推定违法交易，所以在近期侦结的可能性不大。"该人士表示。（今日早报） |
