| 证监会：光大证券赔偿方案已报最高院 商报记者 王也 证监会新闻发布会昨日下午例行召开，就市场最关心的光大赔偿方案、IPO审查等多方面问题进行了一一答复。 证监会发言人表示，关于加强稽查执法工作的意见正式实施后，证监会收到违法违规线索数量持续增加，启动调查数量较大增长；实施后，9月单月立案39件，为此前1~8月月均值的1.5倍。其次，昨日正式对外通报对珠海中富、恒顺电气、友利控股等6家上市公司信息披露违法违规行为及珠海中富的资产评估机构北京恒信德律未勤勉尽责的行为进行立案调查的情况。 证监会发言人还介绍了IPO财务专项检查开展情况，IPO财务专项检查现场检查工作已经完成，622家企业提交自查报告，268家提交终止审查申请，终止企业达到了此前上报IPO企业的30.49%。2家存在违法违规行为的企业已经被移交稽查部门。不仅如此，发言人还表示将从五方面改进发行监管：一是进一步细化IPO披露规则及要求；二是建立监督检查长效机制，发审会前抽查中介机构工作底稿；三是要求保荐人加强内核建设；四是进一步加大社会监督力度，实现受理即预披露；五是加大对违法违规行为的稽查执法力度。 发言人还表示，对于光大证券投资者的民事赔偿问题，当前已经通报到最高人民法院，将作出正式处罚；对于民事审判权由司法权独立行使，最高院准备参照虚假陈述来商定光大证券投资者赔偿问题。 证监会：将依法审批阿里控股天弘 本周，阿里金融拟增资控股天弘基金的消息让基金界震惊。不过，这起联姻中，只要监管层未点头，就仍存在变数。 证监会新闻发言人昨日回应表示，此次阿里入股增资，必须符合基金法等规定的股东条件，证监会在收到其申请资料后将按照新基金法和证监会规定予以审核，依法作出决定。而天弘基金相关负责人透露，针对此次增资扩股，目前有关增资扩股尚未向证监会递交材料。 有基金业观察人士在接受南都采访时表示，阿里金融旗下有第三方支付、小贷和担保等业务，符合新基金法主要股东的条件。不过，天弘基金高管持股的比例是否超标则将成为这起增资的最大变数。 传言马云申请特批 10月9日晚间，天弘基金原二股东内蒙君发布公告透露，公司及天弘基金其他股东与浙江阿里巴巴就天弘基金增资扩股和全面业务合作达成框架协议，浙江阿里将以约人民币11 .8亿元出资持有增资后的天弘基金51%的股份。该事项最终达成尚需通过天弘基金股东会审议和中国证监会批准。 昨日有消息称，阿里巴巴董事局主席马云为此已亲赴证监会与相关负责人沟通，目的在于申请特批控股天弘基金。对于此消息，一位接近阿里金融的知情人士回应称不靠谱。"就算会面也不可能是专门为此事说情。"上述知情人表示。 而昨日下午，证监会新闻发言人针对此事特别说明，证监会已经关注阿里巴巴电子商务有限公司拟控股天弘基金一事，支持符合条件的机构参与公募基金行业，促进公募基金向财富管理机构全面升级转型。不过他同时强调，此次阿里入股增资，必须符合基金法等规定的股东条件，并履行必要的公司内部决策和证监会的审批程序。证监会在收到其申请资料后将按照新基金法和证监会规定予以审核。 对此，昨日下午，天弘基金相关负责人透露，目前各方对于增资只是形成框架性协议，据其了解有关增资扩股尚未向证监会递交材料。 新基金法为阿里扫除障碍 对于阿里控股天弘基金的监管审批问题，华泰证券基金研究员王乐乐在接受南都记者采访时表示，如果按原基金法规定，阿里确实触犯了红线。但自6月1日起实施的新基金法为阿里入主天弘基金扫除了障碍。新基金法对于股东门槛大大降低，仅表示：主要股东"应当具有经营金融业务或者管理金融机构良好业绩"。王乐乐认为，阿里金融旗下有第三方支付、小贷和担保等金融机构，符合"具有经营金融业务或者管理金融机构"的新基金法股东条件。但具体是否合规，仍要看监管部门的意见。"应该问题不大，阿里在决定入股前肯定就此问题进行过评估。"王乐乐表示。而昨日，证监会的回应中，也特意提到了新基金法。 对此，支付宝相关人士在接受南都记者采访时也特别表示，此次，增资入主天弘基金的并非阿里巴巴集团，而是支付宝的母公司浙江阿里。在外界中，阿里金融的互联网属性较强，但实际上，浙江阿里有相关金融方面的业务经验。 王乐乐认为，目前金融业正在改革，今年对于基金的创立力度较大，在此背景下，阿里获得监管放行的概率较大。不过，他同时指出，在该增资扩股方案中，最大的变数不是阿里的入股，而在天弘基金高管的持股是否能够获得证监会的批准。王乐乐表示，此前基金业普遍认为，基金实施股权激励原则上不能高于5%，此次天弘基金管理层将持股达到11%。"超过5%算不算主要股东，这就要看监管的态度如何了。"王乐乐指出。（南方都市报） |
