近日，证监会先后公布两份《行政处罚决定书》（以下简称 《处罚决定》），“对倒拉高股价”以及“内幕交易”等投资者并不陌生的词汇再度浮现。 《每日经济新闻》记者注意到，据《处罚决定书》称，2012年5月18日，家住广东省佛山市禅城区的“80后”股民李国东干了一件事：用两个账户对倒拉高长春一东（600148，收盘价24.78元）股价，一度拉到涨停。3天后他再次进行类似操作，但长春一东当日跌5.47%，此后一路走低，截至2013年3月4日收盘，李国东管理的四个账户交易所购入的长春一东股票亏损74.03万元。 另一份《处罚决定书》所涉当事人叫刘峰。2012年5月16日～18日，新大新材 （300080，收盘价9.70元）高层与TKX公司就树脂金刚线合作意向及方式进行商议，并在7月13日公告称：拟投资4.6亿元新建年产360万千米切割树脂金刚线项目。作为双方中间人的刘峰在公告前分批买进89.46万股新大新材股票，卖出后盈利37.93万元。 2014年9月1日、9月5日，证监会先后发布对李国东和刘峰的 《处罚决定》。记者注意到，从李国东买入长春一东至今，股价已上涨一倍多（前复权，下同）。 案例1 李国东对倒长春一东 下单IP、MAC地址成证据 长春一东是一家主营汽车离合器生产制造的企业，是离合器细分市场龙头。近水楼台先得月，位于长春的地理位置给它提供了便利的条件，因为一汽集团就在长春。除了一汽，长春一东还为长安汽车 （000625，收盘价14.72元）提供整车配套。 对生于1982年的李国东而言，2012年5月18日，长春一东这只股票的上涨与他发生了密切关系。 4账户对倒拉高股价 《每日经济新闻》记者注意到，据证监会《处罚决定》显示，2012年5月17日，李国东管理的“邓颖怡”、“陈赋恩”账户买入“长春一东”30.95万股。当日长春一东收涨2.46%，跑赢沪指。 2012年5月18日，长春一东低开后一路下跌，随后，他作出了一个让自己以后损失超百万元的举动：当天14点36分10秒～14点48分23秒，李国东通过“邓颖怡”、“陈赋恩”账户共申报14笔卖出委托，合计委托卖出29.55万股，其中13笔委托为涨停价11元，远高于前一秒该股票9.76元～9.80元的市场价。 14点58分45秒～14点59分48秒，李国东在管理的其他账户上共申报15笔买入委托，其中14笔委托为涨停价11元，远高于前一秒9.79元～10.45元的市场成交价。前述15笔买入成交50.74万股，占该时段长春一东股票成交量比重为89.9%。 在长春一东股价处于下跌状态的情况下，李国东以涨停价大量申报卖出，并在涨停申报卖出之后10分钟内，以涨停价大量申报买入。当股价已达涨停价时，李国东继续以涨停价大量申报买入，买入总成交量占该时段长春一东股票交易量比重近90%。 证监会认定，上述买卖委托发生在收市前半小时内，买卖委托价格绝大多数相同，且相关委托大部分已成交，成交数量占同时间段全市场成交量的45.5%。李国东的上述行为制造了虚假的股票价格和市场交易活跃假象，致使长春一东股票价格从9.76元上涨至11元。 李国东上述操作无疑获取到阶段性成功，但相同手法重复第二次，风险也更大。 2012年5月21日，李国东再次出手。当日长春一东开盘价10.45元，收盘价为10.31元；最高价10.87元，最低价9.82元，振幅9.63%。证监会认定，为维持股价，当日李国东管理的账户总体交易情况是先买入，再卖出，然后买入。 具体看，当日9点30分23秒～9点33分17秒，李国东控制的“邓颖怡”、“吴巧棋”账户分4笔合计委托买入长春一东股票58.01万股，成交15.3万股；9点33分43秒～14点58分09秒，“邓颖怡”、“吴巧棋”账户分76笔合计委托卖出49.53万股，其中以不低于市场价的价格分46笔合计委托卖出41.23万股，成交15.53万股，以低于市场价的价格分30笔合计委托卖出8.3万股，全部成交，期间股价呈波浪形浮动趋势并总体下跌；14点58分55秒至14点59分33秒，“邓颖怡”、“吴巧棋”账户分4笔，以不低于前一秒市场价的价格合计委托买入16万股，全部成交，期间股价呈上涨趋势并总体上涨。 总体看，2012年5月21日，李国东管理的账户买入长春一东共计31.3万股；卖出“长春一东”共计23.83万股。 操纵失败遭深套 长春一东自李国东2012年5月21日买入后，股价一路震荡下行，并在2012年12月4日探至5.64元，若以5月17日收盘价10元计，到12月4日低点，长春一东期间最大跌幅为43.6%。证监会则表示，若以2012年5月17日收盘价为起算点，截至2013年3月4日收盘，李国东管理的四个账户交易长春一东股票的结果是亏损74.03万元， 今年9月1日，证监会根据梁健超、邓颖怡、陈赋恩、吴巧棋笔录、相关当事人陈述、开户资料、下单IP及MAC地址、资金来源及去向、账户交易品种等证据，认定李国东是“梁健超”、“邓颖怡”、“陈赋恩”、“吴巧棋”等四个账户交易长春一东股票的实际管理人。证监会表示，李国东的上述行为违反了《证券法》第七十七条规定，构成《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”情形，决定对李国东处以30万元罚款。 在证监会处罚认定所涉证据中，提到IP和MAC地址。分析人士认为，IP地址系因特网上给主机编址的地址，如果个人电脑相当于一台电话，IP地址就相当于电话号码；MAC地址又称物理地址、硬件地址，由网络设备制造商生产写在硬件内部。无论将带有这个地址的硬件接入到网络何处，此硬件都具有相同的MAC地址。 《每日经济新闻》记者注意到，2012年5月17日至今，长春一东股价走出翻倍行情，2012年5月17日，该股收盘价为10元；2014年10月24日，该股收盘价为23.96元，期间涨幅为139.6%。 |
