【转帖】证监会通报两融检查结果 对华泰等6家券商采取监管措施

肚儿歪

2015-04-03 16:35:05 来源：证券时报网


      证监会新闻发言人张晓军3日表示，证监会通报2015年第一季度对券商融资类业务的现场检查情况。2月2日到2月15日期间，证监会对46家券商融资类业务进行了为其两周的现场。

　　他指出，券商融资融券融资类业务总体规范，没有发现重大违法违规行为，但部分券商存在向不符合条件的客户开展两融业务、违规为客户融资活动提供便利等行为。其中，长城证券代销伞型信托产品等行为，采取暂停新开两融账户3个月的行政监管措施；华泰证券(601688,股吧)存在向不符合条件的客户开展两融业务、向风险承担能力不足的客户开展融资融券业务，对其采取责令限期改正的行政监管措施；国信证券(002736,股吧)向不符合条件的客户开展两融业务，对其采取增加内部合规检查次数的监管措施； 五矿证券、华西证券、中金公司向不符合条件的客户开展两融业务，开展展期业务，对其采取警示的监管措施。

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证监会再查两融 长城证券被暂停新开账户3个月

2015-04-03 18:05:44 来源：新华网



新华网消息 中国证监会3日通报2015年第一季度证券公司融资类业务现场检查情况，长城证券等6家证券公司被采取行政监管措施。

　　新闻发言人张晓军说，证监会组织系统力量于2015年2月2日至15日期间，对46家证券公司的融资类业务进行了为期2周的现场检查。“从检查结果看，目前，证券公司融资融券等融资类业务总体规范，未发现重大违法违规行为，但部分公司仍存在向不符合条件的客户融资融券、为到期融资融券合约展期、违规为客户与他人之间融资活动提供便利等违规问题。”

　　其中，长城证券存在向不符合条件的客户融资融券、代销伞形信托产品、为P2P平台向其客户融资提供便利等问题，违规情节较重，对其采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。

　　华泰证券(601688,股吧)存在向不符合条件的客户融资融券、向风险承担能力不足的客户融资融券、未按照规定方式为部分客户开立融资融券信用账户等问题，违规情节较重，对其采取责令限期改正的行政监管措施。

　　国信证券(002736,股吧)存在向不符合条件的客户融资融券问题，违规情节较重，对其采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

　　五矿证券、华西证券、中金公司存在向不符合条件的客户融资融券、为到期融资融券合约展期等问题，对这3家公司采取警示的行政监管措施。

　　1月16日，证监会通报2014年第四季度证券公司融资类业务现场检查情况，其中，中信证券(600030,股吧)、海通证券(600837,股吧)和国泰君安3家公司被采取暂停新开两融客户信用账户3个月，这一消息一度被市场解读为监管层联合打压股市，19日上证综指暴跌超7%，当晚证监会紧急澄清。