【转帖】证监会昨起抽查证券投资机构

肚儿歪

2015-03-17 09:58:58 来源：东方早报    早报记者 严晓蝶 唐莹莹


      在响应国务院“两个加强、两个遏制”（即加强内部管控、加强外部监管，遏制违规经营、遏制违法犯罪）的要求下，证监会稽查局从3月16日起，将正式启动对证券、基金、基金子公司、私募基金以及其他机构的业务检查，此次抽查约为200家，历时为1个月左右，重点检查证监会系统下各机构的“违法违规”问题。

　　一位证券公司合规部负责人称：“这次检查其实是国务院发文，证监会执行。”

　　“和常规检查不同，此次检查由证监会稽查局牵头，各地证监局异地配合。检查内容以反腐为主。”一中型基金公司高管称，“稽查局牵头意味着，这是带着问题下来的检查。此轮现场检查，将对20%的基金公司进行抽查。抽查标准是此前出过事、媒体报道问题较多的、自查中存在问题的基金公司。”

　　据某券商合规部人士透露，以往证监会的检查都主要针对机构违规层面，此次则深入检查“违法违规”，对200家左右的机构不仅进行违规经营等相关业务检查，更将对违法行为进行大力度的全覆盖检查。

　　据悉，此次检查共分为三轮。此次是第二轮检查。上述基金公司高管称，去年12月底，证监会下达文件让基金公司自查，年前其已将自查材料进行了报备。而券商按要求进行自查的时间点为上个月（2月份）。

　　此次现场检查是否会引爆金融圈反腐的连锁效应，尚不得而知。稍早前的1月30日，民生银行(600016,股吧)发生重大人事地震，刚刚上任5个月的行长毛晓峰被纪检部门带走，被外界视为金融反腐第一案。

　　证监会主席肖钢曾公开提及上述检查，称检查分3个阶段，证监会将于5月底前将相关结果上报国务院。