| <DIV class=content id=content_view>哪怕你是一个亿万富翁,哪怕你是全世界顶礼膜拜的投资巨星,来路不正的1.6万美元仍然可能毁掉你辛辛苦苦积累起来的声誉。 华尔街最伟大的投资者之一彼得·林奇(Peter Lynch)看上去似乎晚节不保,因为从1999年到2004年,他累计收受了证券经纪商价值1.5948万美元的门票,现在,这个行为让他的名声受到了很大伤害。 这得感谢美国证券交易委员会(SEC)历时三年持之以恒的调查。 美国证交会(以下简称"SEC")3月5日披露,全球最大的共同基金公司富达投资(Fidelity Investments)已就一项总额逾160万美元的受贿案与监管部门达成和解,富达同意支付800万美元的罚款。而富达投资副总裁彼得·林奇则同意按照证监会的要求退回这1.5948万美元(门票价值)支付4138美元的利息。 3月14日,富达投资给本报发来的正式回复显示:"被SEC点名的13名员工,全都已经不再担任和客户直接接触的交易员职位,他们中的大部分也已经离开了富达。" 此前,有传闻彼得·林奇将辞去富达投资副总裁职务,不过彼得·林奇的发言人道·贝利(Doug Bailey)在3月14日早上向本报表示:"彼得·林奇仍然留任,一切都没有改变。彼得仍然为富达基金提供投资建议,并将继续他的慈善事业。" 3000万捐赠和1.6万的小便宜 彼得·林奇的发言人道·贝利对本报记者说:"彼得只是按SEC的要求退回了那些入场券的钱:1.6万美元。证监会没有对彼得处以任何罚款,或是任何形式上的惩罚。" 美国证监会甚至没有要求彼得·林奇对这件事做任何的表态,不必承认也不必否认。 "彼得·林奇连续6年来,每年对慈善事业的捐款都有500万美元。事实上,还不止。"道·贝利说,"6年加起来就是3000多万。" 彼得·林奇出生于1944年,1968年毕业于宾夕法尼亚大学沃顿商学院,取得MBA学位。 根据SEC的档案,彼得·林奇从1969年开始就在富达管理研究公司成为研究员。在1977年和1990年间担任富达投资麦哲伦基金的基金经理。 在这最为著名的13年间,彼得·林奇管理的麦哲伦基金13年平均复利报酬率达29%。麦哲伦基金的管理资产由2000万美元成长至140亿美元,基金投资人超过100万人,成为全球最大也最赚钱的共同基金。 也是这13年,奠定了彼得·林奇作为华尔街最伟大投资者的地位。 "一般的共同基金经理是按照几年综合的收益拿取奖金的,如果不考虑累计奖金,从单一年份里提取的收入比例只占总收入的很小一部分。比如我们基金的分红比例就为1.5%左右。"美国American Century的共同基金经理邹飞对本报记者说。 作为曾经的华尔街受聘年薪最高的基金经理,彼得·林奇的收入并未对外公开,不过他毫无疑问是一位亿万富豪。 "彼得·林奇拥有的钱超过绝大多数人的想象。"全球波士顿杂志的记者Michael Paulson评论。 不过,这并不等于说大富豪彼得·林奇没有贪小便宜的心理,因为他现在也承认,明知道这些门票是经纪公司免费送的,而他还是向下属索票,这是不对的行为。 下属做了替罪羊 SEC的公告说,在1999年到2004年10月期间,彼得·林奇通过富达股票交易厅的两名交易员Robert Burns和Jeffrey Harris索取和接受了61张门票,其中包括12张音乐会、体育赛事和剧幕的入场券。根据证监会的报告,这些门票的总价值为1.5948万美元。证监会同样发现彼得·林奇收受的其他项目门票中,包括11张爱尔兰摇滚乐队U2演唱会门票,14张1999年在加州伯克利和马萨诸塞举办的莱德杯高尔夫锦标赛,以及至少6张2004年在密歇根州举办的莱德杯高尔夫锦标赛。 林奇的发言人道·贝利对记者说:"彼得的这些门票多数是为朋友、工作伙伴和家人准备的,他自己很少使用。" "彼得·林奇从Jeffrey Harris手中接受了桑塔纳音乐会的数张入场券,而后者是从和富达有交易往来的一个经纪公司那里索取来的。美国证监会调查人员随后发现,彼得·林奇知道这些入场券是从富达有业务或者想要跟富达开展业务的经纪公司那里得来的。由于彼得·林奇要求下属向经纪公司索取门票,导致Robert Burns和Jeffrey Harris违反了投资银行法。"SEC披露。 彼得·林奇也说:"在请求富达股票交易厅的交易员偶尔帮我订票的过程中,我从来没有做任何不对的事。我也对索票这件事表示遗憾。" "如果上层领导从跟经纪商打交道的交易员那里索取门票,这就等于给交易员发出了一个信号即这样的失范行为是可以被容忍的,破坏公正的文化。"美国证监会负责调查此事的Walter Ricciardi说。 SEC在声明中指出,由于员工收受礼物,与外部经纪商"关系暧昧",富达选择证券经纪商时,无法取得"最有利的交易条件",即为基金持有人谋求利益最大化的交易。 SEC调查部副主任里奇亚迪在声明中称:"富达的股票交易部门在选择证券经纪商时,不得不让人三分,因为已经收受了礼物和奢侈的款待。"但是SEC亦表示富达和彼得·林奇此次的行为没有损害到基金持有人的经济利益。 虽然正如道·贝利向本报记者证实的那样,彼得·林奇17年前就已经不在交易大厅工作了,他也不知道究竟是哪些经纪公司在为他提供高端社交娱乐场所的入场券,但是他的下属却不得不为此付出代价,Robert Burns和Jeffrey Harris还是因此而终结了交易员生涯。 </DIV> |
