| 全球最大的基金管理公司富达投资就一项总额逾160万美元的受贿案与美国证券交易委员会(SEC)监管部门达成和解，前者同意支付800万美元的罚款。富达投资的传奇基金经理人、现任公司副总裁彼得·林奇也卷入了该项历时三年的调查。 SEC发布声明：林奇和十多位其他富达员工涉嫌收受了券商赠送的各类高档赛事或是娱乐活动的门票。此外，富达的员工还曾经免费乘坐经纪商提供的直升飞机。 SEC指控林奇曾收受了参加12项重大赛事和娱乐活动的61张门票，包括14张1999年莱德杯的14张入场券以及观看U2演唱会的门票若干，总价值15948美元。此外，当局还指控富达前交易主管德萨诺和11位其他员工收受了总值超过150万美元的礼品馈赠和免费旅游。一份书面声明中，林奇表示：“在偶尔让下属帮忙订票时，我从来没有故意要做一些不适当的事，我本不应该让他们帮我做这些事。” SEC在声明：由于员工收受礼物，与外部经纪商“关系暧昧”，富达选择证券经纪商时，无法为基金持有人谋求利益最大化的交易。 富达旗下有2400万名客户，管理着1.6万亿美元的资金，该公司过去一向以严格的内部控管制度闻名。 评论：林奇是何等人？上世纪80年代，林奇是富达旗下著名的“麦哲伦基金”的经理人。在他的运作下，麦哲伦基金成为当时全球最大的股票基金，富达也一举成为全球最成功的共同基金之一。在1977年至1990年彼得·林奇任麦哲伦基金经理人的13年间，该基金的管理资产由2000万美元成长至140亿美元，基金投资人超过100万人，成为富达的旗舰基金，并且是当时全球资产管理金额最大的基金，其投资绩效也名列第一。13年间的年平均复利报酬率达29%。 就是这样一位华尔街的投资腕级人物栽在区区1.6万美金的占小便宜上。应验古人的话：<FONT face=宋体>勿善小而不为，勿恶小而为之</FONT>。 佩服美国证卷交易监管制度的严厉和健全。美国对证券交易的管理有一套完整的法律体系，在管理体制上，实行以“证券交易管理委员会”（SEC）为全国统一管理证券经营活动的最高管理机构。同时，成立“联邦交易所”和“全国证券交易协会”，分别对证券交易所和场外证券业进行管理，形成了以集中统一管理为主、辅以市场自律的较为完整的证券管理体制。由于有完善的机制，无论是安然事件的大案，还是涉及金额不大的“戏票门”，都能及时发现纠错。 SEC在证券管理上注重公开原则，对证券市场的监管主要以法律手段为主。如对证券交易的监管，主要依据1934年《证券交易法》中的反垄断条款，反欺骗、假冒条款和反内部沟通条款进行，对违法者的处罚主要采取刑事处罚。1990年11月，美国国会通过了证券市场改革方案，，其主要内容是加强证券市场管理部门的权力。改革方案的目的是以行政手段创造一个较公平的投资环境，增强中小投资者的信心。 |
